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• 47. 下列何者不得融資融券？(A)零股交易 (B)鉅額交易 (C)全額交割股票 (D)選項（A）（B）（C）皆是
• 48. 國內現行當日沖銷交易之股票課徵稅率為：(A)千分之一 (B)千分之一點五 (C)千分之一點四二五 (D)千分之三
• 49. 證券商辦理有價證券借貸業務與辦理有價證券買賣融資融券業務，對每種證券出借與融券總金額合計不得超過其淨值：(A)3% (B)5% (C)6% (D)10%
• 50. 股票交易之手續費是：(A)只對買進收取 (B)只對賣出收取 (C)買進、賣出均收取 (D)選項（A）（B）（C）皆非
• 2. 若投資報酬率的機率分配形狀越集中，表示風險：(A)愈大 (B)愈小 (C)相等 (D)無關
• 3. 若股票的變異數為 0.64，變異係數為 5，其平均報酬率為：(A)0.012 (B)0.12 (C)0.16 (D)0.35
• 4. twCCCf 是中華信評何種類型的評等等級之一？(A)長期債信評等等級(B)短期債信評等等級(C)債券型基金評等等級(D)特別股評等等級
• 6. 應用固定成長股利折現模式時，降低股票的要求報酬率，則股票真實價值將：(A)提高 (B)降低 (C)不變 (D)可能增加或減少
• 5. 關於馬凱爾（Malkiel）債券五大定理的敘述，何者不正確？(A)債券價格與殖利率呈反向關係(B)到期期間愈長，債券價格對殖利率之敏感性愈小(C)債券價格對利率敏感性之增加程度隨到期時間延長而遞
• 7. 下列何者非景氣同時指標（Coincident indicator）？(A)製造業銷售量指數 (B)非農業部門就業人數(C)實質貨幣總計數 M1B (D)實質海關出口值
• 8. 中央銀行在公開市場上購買國庫券，可能產生下列那種情況？甲、債券價格上升；乙、債券價格下跌；丙、利率上升；丁、利率下跌(A)甲與丙 (B)甲與丁 (C)乙與丙 (D)乙與丁
• 9. 請問在技術分析中出現 M 頭代表什麼訊號？(A)買進訊號 (B)賣出訊號 (C)盤整訊號 (D)無法判斷
• 10. K 線實體的上方帶有細線時，稱之為上影線（Upper Shadow），上影線的上端，代表盤中的：(A)開盤價 (B)收盤價 (C)最高價 (D)最低價
• 11. 下列有關投資組合多角化(portfolio diversification)之敘述，何者較為正確？(A)適當的多角化可以消除系統性風險(systematic risk)(B)在購買了至少 10
• 12. 依據 CAPM 模式，若市場上之甲股票的預期報酬率為 13%，且市場預期報酬率為 15%，無風險利率為 5%。則甲股票的貝它(β)係數為多少？(A)0.8 (B)0.7 (C)0.65 (D)
• 13. 某公司公告其上一季之獲利超過市場上的預期，其股價因此一正面消息之揭露而大漲，此一現象乃為何種市場效率形式之表彰？(A)強式 (B)半強式 (C)弱式 (D)半弱式
• 14. 小何以每股 40 元買入甲股票 1 張，並以每股 44 元賣出，期間並收到其現金股利每股 1.5 元，請問小何得到的資本利得為何？(A)5,500 元 (B)4,000 元 (C)1,500
• 15. 若某地方政府預算赤字增加，則投資該地方政府債券的投資者，其所面臨的違約風險會：(A)變大 (B)變小 (C)不變 (D)無法判斷
• 16. 有關選擇權買賣雙方的權利與義務，何者不正確？(A)買方須繳交保證金(B)賣方可收權利金(C)賣方之最大獲利即為權利金(D)買方才有權利執行契約
• 17. 何種風險通常包含於政府債券報酬當中？(A)信用風險 (B)通貨膨脹 (C)到期風險 (D)違約風險
• 18. 一般所稱的債券殖利率是指下列何者？(A)當期收益率 (B)贖回收益率 (C)到期收益率 (D)票面利率
• 19. 哪項資訊不屬於基本分析資訊？(A)存款準備率 (B)公司新接訂單(C)三大法人買賣超 (D)進出口順逆差數字
• 20. 產業分析對股票分析的重要性在於：(A)不同產業的股票表現差異性大(B)選對產業比選對個股重要(C)選對產業比市場研判重要(D)不同產業股票價格有齊漲齊跌現象
• 21. 下降楔形（Falling Wedge）通常被視為連續型態（Continuation Pattern），但有時也可能成為：(A)頭部反轉型態 (B)底部反轉型態 (C)繼續整理型態 (D)間斷整
• 22. 根據道氏理論，次級波動係指：(A)股價長期波動趨勢 (B)每日的波動(C)依股價長期趨勢線之中短期的波動 (D)低點跌破前次低點