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• USD/TWD=31.888，下列敘述何者錯誤？ (1) USD 代表計價貨幣 (2)若匯率上升至32，代表美元升值了 (3) TWD 屬新興市場貨幣的一種 (4)代表1 美元可兌換31.888 的台
• 只考慮利率風險的情況下，請問下列哪一種債券價格對利率的波動幅度影響最大？ (1)十年期，票面利率3% (2)十年期，票面利率6% (3)十年期，票面利率7% (4)十年期，票面利率10%
• 作業風險管理所重視的交易流程作業程序，下列何者不包括在內？ (1)確認交易 (2)建立資金備償計畫 (3)文件歸檔備查 (4)辦理交割
• 某保本型商品，假設參與率為80%，投資連結標的獲利為20%，投資人享有額外的報酬為： (1) 4% (2) 16% (3) 20% (4) 24%
• 有關保本型外幣組合式商品之敘述，下列何者錯誤？ (1)連結賣出外匯選擇權 (2)連結數位選擇權（Digital Options） (3)一般而言，到期選擇權採差額交割 (4)以定存利息買入選擇權
• 有關加值型外幣組合商品，下列敘述何者錯誤？ (1)限制投資人從該金融商品享受匯率升值的利潤 (2)藉由賣出選擇權交易，投資人可大幅提高存款收益率 (3)投資人最大損失為被迫轉換成所連結的貨幣出現重大危
• 銀行向一般客戶提供結構型商品交易服務，應進行商品屬性評估並留存書面資料以供查證。其中包括就結構型 商品特性、本金虧損之風險與機率、流動性、商品結構複雜度、商品年期等要素，綜合評估及確認該金融商 品之商
• 依境外結構型商品管理規則規定，境外結構型商品之發行人或總代理人應辦理之事項，下列敘述何者錯誤？ (1)交付英文投資人須知及產品說明書予投資人 (2)擔任境外結構型商品發行或保證機構在國內之訴訟及一切文
• 有關結構型商品之敘述，下列何者正確？ A. 結構型商品均以債券形式存在 B.結構型商品均有投資風險 C.保本型商品未必保證保本 D.高收益型商品保證高收益 (1)僅AB (2)僅BC (3)僅CD (
• 下列敘述何者錯誤？ (1)雙元組合的結算日需與外幣選擇權結算日一致 (2)一般而言，選擇權到期日前一個營業日為結算日 (3)結算匯率一旦決定，就可以確定存款人是否需把本金轉為連結貨幣 (4)投資人於結
• 有一保本型債券連結標的為玉米期貨，產品設計為賣出玉米期貨買權。承作時玉米期貨為3,800 點並以此為買 權的履約價格。證券公司將該債券以2,000 萬元價平賣給陳老闆，而其保本率為95%，參與率為70
• 下列何者非為指定銀行辦理衍生性外匯商品業務時，須事先向央行申請許可者？ (1)已開放滿一年之金融商品 (2)尚未開放、開放未滿半年及與其連結之新金融商品 (3)涉及或連結新台幣匯率之衍生性金融商品 (
• 出口商預期六個月後有美元貨款收入，為規避未來美元貶值的風險，故承作賣出六個月期的遠期美元。請問承 作該交易係反應衍生性商品的何項功能？ (1)風險管理的功能 (2)投機交易上的優勢 (3)價格發現的功
• 有關國內結構型商品之發展現況，下列敘述何者正確？ (1)國外金融機構發行之連動債並由國內銀行受託投資者，適用「銀行辦理衍生性金融商品業務應注意事 項」相關規定辦理 (2)國內銀行以交易相對人身分自行承
• 投資人有日圓存款，以之承作雙元組合式商品（Dual Currency Deposit），連結貨幣為澳幣，請問投資人係： (1)賣出澳幣買權日圓賣權 (2)買入澳幣買權日圓賣權 (3)賣出澳幣賣權日圓買
• 投資外幣連動債保單，所考量指標，如下列敘述何者不易達到？ (1)面對市場不確定性的情況下，選擇短天期的商品 (2)投資標的之發行或保證銀行信用評等要好，如AA 級以上 (3) 100%保本加上高保證報
• 受託或銷售機構對於境外結構型商品之行銷過程控制，下列何者錯誤？ (1)受理非專業投資人投資超過其適合等級之境外結構型商品，應請投資人簽署同意書 (2)不得受理非專業投資人投資於限專業投資人投資之境外結
• 有關衍生性商品特性的敘述，何者錯誤？ (1)付現成本極低 (2)通常以附註方式在財務報表上表達 (3)多屬零合遊戲 (4)信用風險低
• 下列何者不是外幣組合式商品的特性？ (1)相較於其他投資商品如：黃金、股票等等，此商品的作業成本及交割風險較低 (2)標的物之市場風險相對股權、債權等商品而言比較低 (3)商品存續期間大多長於六個月，
• 依現行稅法規定，國內投資人投資外幣組合式商品，到期結算後出現1,000 美元的交易所得，假設當時台幣匯 率為32.2，且該投資人沒有相關的外幣兌換損失，根據稅法規定，請問其應繳交多少台幣的稅款？ (1
• 有關觸及生效選擇權的投資概念，下列何者正確？ (1)下跌生效買權的投資時機為標的資產價格將先漲後跌 (2)上漲生效賣權的投資時機為標的資產價格將先跌後漲 (3)上漲生效買權係標的資產價格需先上漲至上限
• 依境外結構型商品審查及管理規範，進行商品審查申請案之初步檢核，倘書件不符時，審查單位應通知申請人 於收到通知書次日起幾個工作日內補正？ (1)二 (2)五 (3)七 (4)十
• 有關金融期貨與遠期契約之敘述，下列何者錯誤？ (1)兩者均是於未來於特定時日，以特定價格交割特定數量商品之交易行為 (2)期貨交易之信用風險係由買賣雙方負擔 (3)兩者相較之下，遠期契約的流動性欠佳
• 有關雙元定存組合式商品之敘述，下列何者錯誤？ (1)投資人持有的原貨幣若轉強，將被迫轉換成另一貨幣 (2)投資人持有的原貨幣若轉弱，則不會被轉換成另一貨幣 (3)投資人對情勢判斷正確，獲得的報酬有限
• 結合多個數位選擇權之保本型組合式商品，EUR/USD 匯率為1.2500，下列所列EUR/USD 區間中，何者收益 率將最低？ (1)1.2400-1.2600 (2)1.2300-1.2700 (3