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• 8. 金融監督管理委員會審核有價證券之募集與發行、補辦公開發行、無償配發新股時係採？(A)申報生效制 (B)申請核准制 (C)備查制 (D)許可制
• 9. 依公司法規定，公司與他公司之執行業務股東或董事有__以上相同者，或公司與他公司之已發行有表決權之股份總數或資本總額有__以上為相同之股東持有或出資者，推定為有控制與從屬關係？(A)半數；半數 (
• 10. 為申請於證券交易所創新板上市買賣或登錄戰略新板於證券商營業處所買賣，申報首次辦理股票公開發行者，其公開說明書檢附之年度財務報告，下列何者正確？(A)得檢附最近年度之財務報告 (B)重要會計項目
• 11. 股份有限公司之發起人訂立章程，應經過：(A)發起人全體之同意 (B)發起人三分之二同意(C)發起人四分之一同意 (D)發起人二分之一同意
• 12. 公司財務報告之主要內容有虛偽或隱匿之情事時，下列何者應負賠償責任？(A)公司董事長 (B)簽證會計師(C)曾在財務報告上簽名的公司職員 (D)選項( A )( B )( C )皆是
• 13. 公司債經何者為保證人，得視為有擔保發行？(A)資產鑑價機構 (B)保證公司(C)金融機構 (D)經核准信用評等公司
• 14. 依現行法令規定，公開發行公司董事會應至少多久召開一次？(A)每一季 (B)每四個月 (C)每半年 (D)每年
• 15. 下列何者非為證券投資信託契約應記載事項？(A)證券投資信託基金之名稱及其存續期間(B)基金及受益權單位淨資產價值之計算(C)基金保管機構之義務與責任(D)基金投資組合之未來展望
• 16. 上市公司買回股份之執行期間為多久？(A)1 個月 (B)2 個月 (C)3 個月 (D)6 個月
• 17. 公司發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，原則上應保留原發行新股總額百分之多少由公司員工承購？(A)5~10% (B)10~15% (C)15~20% (D)20~25%
• 18. 證券商營業員因違反法令受解職處分，則未滿下列何期限不得再從事證券業務？(A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
• 19. 證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金以受益憑證進行私募時，其人數限制為何？(A)不得超過 20 人 (B)不得超過 35 人(C)不得超過 50 人 (D)不得超過 99
• 20. 證券商經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務之內部控制制度，應依下列何項單位規定辦理？(A)財政部 (B)金融監督管理委員會(C)財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 (D)臺灣證券交易所股份有限公
• 21. 下列何項違法行為，若自首得減輕其刑？(A)對證券投資信託事業董事、監察人於職務上行為行求、期約或交付不正利益(B)對證券投資信託事業受僱人違背職務之行為行求、期約或交付不正利益(C)證券投資信
• 22. 有關違反內線交易之禁止，其相關責任，下列何者正確？(A)法院得依善意從事相反買賣之人之請求，將有重大內線交易情節者之責任限額提高五倍(B)違反內線交易者，其損害賠償額度之計算，就消息未公開前其
• 23. 上櫃公司買回公司股票達多少數量或金額以上，應將買回之日期、數量、種類及價格公告？(A)累積達公司已發行股份總數百分之二(B)每次金額達新臺幣一億元以上(C)每次金額達新臺幣五億元以上(D)累積
• 24. 證券交易所之會員或證券經紀商、證券自營商在證券交易市場買賣證券，買賣一方不履行交付義務時，證券交易所應指定其他會員或證券經紀商或證券自營商代為交付。其因此所發生價金差額及一切費用，證券交易所最
• 25. 證券商之在職人員應每幾年參加在職訓練？(A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)4 年
• 26. 證券商以現金繳存給付結算基金者，其所生孳息，證券櫃檯買賣中心係依下列何種方式處理？(A)每季結算乙次，全數發還(B)每季結算乙次，於扣除其稅捐及所需費用後發還(C)每半年結算乙次，全數發還(D
• 27. 股票辦理贈與過戶應履行以下何種程序？(A)填具過戶申請書(B)贈與人及受贈人於股票背面簽名或蓋章(C)檢附贈與稅完稅或免稅證明書(D)選項( A )( B )( C )皆是
• 28. 上市股票拍賣價格的決定為：(A)按申報數量比例分配 (B)最低買價優先成交(C)最高賣價優先成交 (D)最高買價優先成交
• 29. 買賣政府債券須負擔之稅負為：(A)證所稅及證交稅 (B)證交稅及營業稅 (C)證交稅 (D)利息所得稅
• 30. 在證券商營業處所議價買賣債券成交後，證券商最遲應於何時與客戶完成款券收付？(A)成交日當天 (B)成交日後第一營業日前(C)成交日後第二營業日前 (D)成交日後第三營業日前
• 31. 所謂證券商之「轉融通」，下列何者有誤？(A)須向證券金融事業辦理 (B)因辦理融資融券業務所需之資金(C)不包括融券所需之有價證券 (D)辦理轉融通仍須履行交割之義務
• 32. 申請在中華民國境內代理募集及銷售境外基金，非經下列何機關核准或向其申報生效後，不得為之？(A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)中華民國證券商業同業公會(C)臺灣證券交易所 (D)金融監督管理委