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• 15. 下列何者非為證券投資信託契約應記載事項？(A)證券投資信託基金之名稱及其存續期間(B)基金及受益權單位淨資產價值之計算(C)基金保管機構之義務與責任(D)基金投資組合之未來展望
• 16. 上市公司買回股份之執行期間為多久？(A)1 個月 (B)2 個月 (C)3 個月 (D)6 個月
• 17. 公司發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，原則上應保留原發行新股總額百分之多少由公司員工承購？(A)5~10% (B)10~15% (C)15~20% (D)20~25%
• 18. 證券商營業員因違反法令受解職處分，則未滿下列何期限不得再從事證券業務？(A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
• 19. 證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金以受益憑證進行私募時，其人數限制為何？(A)不得超過 20 人 (B)不得超過 35 人(C)不得超過 50 人 (D)不得超過 99
• 20. 證券商經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務之內部控制制度，應依下列何項單位規定辦理？(A)財政部 (B)金融監督管理委員會(C)財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 (D)臺灣證券交易所股份有限公
• 21. 下列何項違法行為，若自首得減輕其刑？(A)對證券投資信託事業董事、監察人於職務上行為行求、期約或交付不正利益(B)對證券投資信託事業受僱人違背職務之行為行求、期約或交付不正利益(C)證券投資信
• 22. 有關違反內線交易之禁止，其相關責任，下列何者正確？(A)法院得依善意從事相反買賣之人之請求，將有重大內線交易情節者之責任限額提高五倍(B)違反內線交易者，其損害賠償額度之計算，就消息未公開前其
• 23. 上櫃公司買回公司股票達多少數量或金額以上，應將買回之日期、數量、種類及價格公告？(A)累積達公司已發行股份總數百分之二(B)每次金額達新臺幣一億元以上(C)每次金額達新臺幣五億元以上(D)累積
• 24. 證券交易所之會員或證券經紀商、證券自營商在證券交易市場買賣證券，買賣一方不履行交付義務時，證券交易所應指定其他會員或證券經紀商或證券自營商代為交付。其因此所發生價金差額及一切費用，證券交易所最
• 25. 證券商之在職人員應每幾年參加在職訓練？(A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)4 年
• 26. 證券商以現金繳存給付結算基金者，其所生孳息，證券櫃檯買賣中心係依下列何種方式處理？(A)每季結算乙次，全數發還(B)每季結算乙次，於扣除其稅捐及所需費用後發還(C)每半年結算乙次，全數發還(D
• 27. 股票辦理贈與過戶應履行以下何種程序？(A)填具過戶申請書(B)贈與人及受贈人於股票背面簽名或蓋章(C)檢附贈與稅完稅或免稅證明書(D)選項( A )( B )( C )皆是
• 28. 上市股票拍賣價格的決定為：(A)按申報數量比例分配 (B)最低買價優先成交(C)最高賣價優先成交 (D)最高買價優先成交
• 29. 買賣政府債券須負擔之稅負為：(A)證所稅及證交稅 (B)證交稅及營業稅 (C)證交稅 (D)利息所得稅
• 30. 在證券商營業處所議價買賣債券成交後，證券商最遲應於何時與客戶完成款券收付？(A)成交日當天 (B)成交日後第一營業日前(C)成交日後第二營業日前 (D)成交日後第三營業日前
• 31. 所謂證券商之「轉融通」，下列何者有誤？(A)須向證券金融事業辦理 (B)因辦理融資融券業務所需之資金(C)不包括融券所需之有價證券 (D)辦理轉融通仍須履行交割之義務
• 32. 申請在中華民國境內代理募集及銷售境外基金，非經下列何機關核准或向其申報生效後，不得為之？(A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)中華民國證券商業同業公會(C)臺灣證券交易所 (D)金融監督管理委
• 33. 申請上市公司之設立年限，應依公司法設立登記至少：(A)已逾五個完整會計年度 (B)已逾四個完整會計年度(C)已滿五年以上 (D)已滿三年以上
• 34. 櫃檯買賣之推薦證券商，至遲於該股票開始在櫃檯買賣幾個營業日前，應將其持有被推薦公司之股數、比率及認購價格以書面向證券櫃買中心申報？(A)2 個 (B)5 個 (C)10 個 (D)15 個
• 35. 在美國紐約證券交易所上市交易之存託憑證為：(A)全球存託憑證 (B)臺灣存託憑證 (C)新加坡存託憑證 (D)美國存託憑證
• 36. 下列有關證券零股交易買賣之敘述何者錯誤？(A)委託人需開立集保帳戶始得買賣(B)申報時間僅可為 13:40~14:30(C)以集合競價撮合成交(D)申報截止前會揭示未成交最高買進及最低賣出之價
• 37. 上市櫃公司執行庫藏股於市場買回股份，下列何者非為法律所允許之買回目的？(A)轉讓股份給員工(B)配合可轉讓公司債之發行，作為股權轉換之用(C)為維護公司信用及股東權益，並辦理銷除股份者(D)預
• 38. 金融機構之股東，委託信託事業或股務代理機構擔任徵求人時，委任股東資格條件之限制，以下何者為非？(A)繼續一年以上持有(B)持有已發行股份總數 8%以上(C)持有已發行股份總數 10%以上(D)
• 39. 公開發行公司得委託下列何機關代辦股務處理事務？ 甲.綜合證券商；乙.證券投資信託事業；丙.具股務業務資格之銀行；丁.投顧公司(A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C)僅乙、丙 (D)僅乙、丁