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• 31. 所謂證券商之「轉融通」，下列何者有誤？(A)須向證券金融事業辦理 (B)因辦理融資融券業務所需之資金(C)不包括融券所需之有價證券 (D)辦理轉融通仍須履行交割之義務
• 32. 申請在中華民國境內代理募集及銷售境外基金，非經下列何機關核准或向其申報生效後，不得為之？(A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)中華民國證券商業同業公會(C)臺灣證券交易所 (D)金融監督管理委
• 33. 申請上市公司之設立年限，應依公司法設立登記至少：(A)已逾五個完整會計年度 (B)已逾四個完整會計年度(C)已滿五年以上 (D)已滿三年以上
• 34. 櫃檯買賣之推薦證券商，至遲於該股票開始在櫃檯買賣幾個營業日前，應將其持有被推薦公司之股數、比率及認購價格以書面向證券櫃買中心申報？(A)2 個 (B)5 個 (C)10 個 (D)15 個
• 35. 在美國紐約證券交易所上市交易之存託憑證為：(A)全球存託憑證 (B)臺灣存託憑證 (C)新加坡存託憑證 (D)美國存託憑證
• 36. 下列有關證券零股交易買賣之敘述何者錯誤？(A)委託人需開立集保帳戶始得買賣(B)申報時間僅可為 13:40~14:30(C)以集合競價撮合成交(D)申報截止前會揭示未成交最高買進及最低賣出之價
• 37. 上市櫃公司執行庫藏股於市場買回股份，下列何者非為法律所允許之買回目的？(A)轉讓股份給員工(B)配合可轉讓公司債之發行，作為股權轉換之用(C)為維護公司信用及股東權益，並辦理銷除股份者(D)預
• 38. 金融機構之股東，委託信託事業或股務代理機構擔任徵求人時，委任股東資格條件之限制，以下何者為非？(A)繼續一年以上持有(B)持有已發行股份總數 8%以上(C)持有已發行股份總數 10%以上(D)
• 39. 公開發行公司得委託下列何機關代辦股務處理事務？ 甲.綜合證券商；乙.證券投資信託事業；丙.具股務業務資格之銀行；丁.投顧公司(A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C)僅乙、丙 (D)僅乙、丁
• 40. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目？(A)購買受益憑證之費用 (B)受益人請求買回受益憑證之費用(C)基金保管機構收取保管費之上限 (D)證券投資信託
• 41. 上櫃公司幾年內降低重要子公司之持股比例累積達多少比例以上，應事先委請獨立專家出具意見書？(A)3 年累積 5%以上 (B)3 年累積 10%以上(C)5 年累積 10%以上 (D)5 年累積
• 42. 某初次申請上市公司，於證交所函知同意上市後，擬辦理公開承銷，惟遭股市大跌之影響，擬申請延後上市買賣，如何辦理？(A)有正當理由，但僅有一個月緩衝期(B)有正當理由，得延長至承銷商規劃上市買賣之
• 43. 股票已上市上櫃之公司，為維護公司信用得經何機關之同意買回公司股份，不受「公司法」第167 條第 1 項規定之限制？(A)股東會決議 (B)股東會特別決議 (C)股東會假決議 (D)董事會特別決
• 44. 證券商應按月編造資本適足明細申報表一份，於次月何日前送達證交所？(A)三日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日
• 45. 下列何者非認購（售）權證得連結之標的？(A)股票 (B)指數 (C)期貨 (D)以上皆得為連結標的
• 46. 有關證交所終止上市公司上市之情形，不包括下列何者？(A)經法院裁定准予重整確定(B)依證券交易法第 36 條規定公告並申報之最近期財務報告淨值為負數者(C)重大違反上市契約規定者(D)公司營業
• 47. 關於公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙，下列敘述何者正確？(A)以公司印發者為限，且其格式須符合「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定(B)須為公司所印發之任何格式，且必要時得就正
• 48. 委託人於信用帳戶申請書上所載之本人姓名、身分證統一編號或通訊處，如有變更應即以書面通知證券商；未做通知者，證券商得如何處置？(A)要求立即結清帳戶餘額 (B)暫停其融資融券交易(C)直接處分客
• 49. 創新板上市公司依上市審查準則之規定，辦理現金增資發行新股者，申報生效為幾個營業日？(A)7 個 (B)12 個 (C)15 個 (D)30 個
• 50. 投資人因證券交易違背契約，經證交所或櫃買中心轉知各證券經紀商後未結案且未滿幾年者，證券商應拒絕接受開戶？(A)三年 (B)五年 (C)七年 (D)一年
• 1 下列針對法規的位階及效力說明何者有誤？(A) 命令與憲法或法律牴觸者無效。(B) 法律不得牴觸憲法。(C) 下級機關訂定之命令不得牴觸上級機關之命令。(D) 普通法優於特別法。
• 【題組】2. 是指個人不自覺地把自己的過失或不為社會認可的慾念加諸他人。
• 【題組】 3. 作用是內心對某人感到厭惡，卻表現出超乎尋常的友善態度。
• (二) 「學科能力測驗」的測驗科目有：   4.  ，各科最高    5.   級分，大學校系參採至多   6.   科；「分科測驗」的測驗科目有：  7.  ，各科最高    8.   級分，大學校
• 二、名詞解釋【題組】(一)反移情作用