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36. 有關期貨信託事業募集期貨信託基金的公開說明書編製,下列何者錯誤?(A)應於封面刊印基本交易及投資方針(B)應於封面刊印本次核准發行總面額(C)應於封裏刊印期貨信託事業總公司之名稱、地址、網址及
問題詳情
36. 有關期貨信託事業募集期貨信託基金的公開說明書編製,下列何者錯誤?
(A)應於封面刊印基本交易及投資方針
(B)應於封面刊印本次核准發行總面額
(C)應於封裏刊印期貨信託事業總公司之名稱、地址、網址及電話,發言人之姓名、職稱、聯絡電話及電子郵件信箱
(D)封面應由期貨信託事業及其董事長簽名或蓋章
參考答案
答案:D
難度:
計算中
-1
書單:
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35. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金銷售機構終止辦理期貨信託基金銷售業務者,應即通知期貨信託事業,並由期貨信託事業於事實發生日起二日內,向哪個機關申報並公告?(A)金管會 (B)期交
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37. 期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者,依法應負責之人包括下列何者?甲.期貨信託事業;乙.期貨信託事業負責人;丙.其他曾在公開說明書上簽章者;丁.基金銷售機構(A)
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38. 有關保本型期貨信託基金於公開說明書封面應揭露之事項,何者有誤?(A)應明確載示為保證型或保護型基金,及其保本比率(B)查詢本公開說明書之網址(C)本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者,應由
39. 有關「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,下列何者錯誤?(A)期貨信託事業及基金銷售機構應依據期貨信託基金公開說明書之記載,得對特定客戶提供特別優厚之申購條件(B)針對同
40. 期貨信託基金不成立時,期貨信託事業應辦理申購價金款項退還作業,下列敘述何者錯誤?(A)自確定不成立日起十個營業日內辦理(B)應以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款方式為之(C)退還
41. 證券投資信託事業募集或私募發行證券投資信託基金從事期貨交易,除因避險目的,或依證券投資信託基金管理辦法第三十七條之一規定之槓桿型 ETF 及反向型 ETF 外,其期貨交易契約價值超過其基金淨資
42. 依據期貨公會自律規範,期貨信託事業執行期貨信託基金之信用風險管理,衡量信用風險之週期為多久一次?(A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每季
43. 依據期貨信託基金管理辦法第五十條第一項,除募集發行保本型期貨信託基金者外,期貨信託事業對不特定人募集之每一期貨信託基金,以該管理辦法第五十條第一項第二款至第五款保持之資產應至少達該期貨信託基金
44. 期貨信託事業以基金定時定額投資績效為廣告時,所須遵守之相關事項不包括下列何者?(A)須載明基金績效計算期間且為迄最近日期資料及扣款日期(B)基金成立滿六個月以上(C)基金成立未滿三年者,應揭露
45. 期貨信託事業對不特定人募集投資國內之期貨信託基金,應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾個營業日內,指示基金保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款方式給付買回價金?(
46. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定,期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向何單位申報交易情形?(A)基
47. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,受益人會議之決議,除期貨信託契約另有約定外,應經持有代表已發行受益憑證受益權單位總數幾分之幾以上之受益人出席,並經出席受益人之表決權總數幾分之幾以上同意行之
48. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,對不特定人募集之指數股票型期貨信託基金,該期貨信託基金淨資產價值有下列情況者,應報金管會核准後終止期貨信託契約?(A)最近三個營業日之基金平均單位淨資產價值
49. 期貨信託基金以基金績效作為廣告者,應符合規定原則,下列有關之敘述何者有誤?(A)該基金之績效廣告放置於期貨信託事業或銷售機構以外場所時,得委由該場所之人員代為收受申購文件(B)廣告所列出之圖表
50. 期貨信託事業就基金期貨信託契約所定特殊情形,應於內部控制制度制定啟動作業流程,下列何者為應包含之項目?甲.定義啟動時點;乙.定義終止之條件或時點;丙.制定實施方案;丁.建立審核程序(A)僅甲、
2. 何小姐無大筆積蓄,退休後以勞工退休金支付生活所需,請問何小姐最不適合下列哪一種投資工具?(A)普通股 (B)期貨(C)公司債 (D)政府債券
3. 一般而言,若公司未來成長機會的價值已被反映到當期股價上,則購買何種股票的投資人將無法賺到超額報酬?甲.負成長公司;乙.零成長公司;丙.正成長公司(A)僅甲 (B)僅甲、乙(C)僅丙 (D)甲、乙
4. 下列何者不屬於衍生性金融工具?(A)期貨契約 (B)選擇權(C)公司債 (D)遠期契約
5. 債券價格上漲的原因可能為:(A)市場資金大幅寬鬆 (B)流動性下降(C)發行公司債之公司信用評等下降 (D)違約風險提高
6. 假設某公司的股票每股每年固定發放 3 元的現金股利,直到永遠,則在折現率 5%的情況下,該公司的股票每股值多少?(A)$20 (B)$30 (C)$50 (D)$60
7. 下列哪種產業較不屬於利率敏感產業?(A)銀行業 (B)營建業(C)食品業 (D)保險業
8. 所謂防禦性產業(Defensive Industry)是指:(A)國防產業 (B)不易受景氣影響的產業(C)保全產業 (D)獲利穩定的產業
9. 短期移動平均線向下突破長期移動平均線,且兩條平均線皆為下滑,稱為:(A)黃金交叉 (B)死亡交叉(C)整理交叉 (D)換檔交叉
10. 所謂總體經濟分析,「不」包括下列哪項?(A)利率 (B)物價 (C)匯率 (D)公司接單情形
11. 對投資人而言,下列何者屬於可分散風險?(A)甲公司主動為員工全面加薪增加成本(B)英國脫離歐盟(C)貨幣供給額的變動(D)法定正常工時由「每 2 週 84 小時」縮減為「每週 40 小時」
12. 王先生計劃投資期間為一年,對王先生來說,連續投資 90 天國庫券會面臨到下列何種風險?(A)信用風險 (B)匯率風險(C)違約風險 (D)再投資利率風險
13. 若一市場為半強式效率市場,則:(A)此一市場必可以讓技術分析專家賺取超額利潤(B)股價未來之走勢可以預測(C)投資小型股的獲利通常比大型股為佳(D)此市場僅可能使內部人賺取超額利潤