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• 16. 期貨商除有法令規定者外，不得自客戶保證金專戶內提取款項，下列之敘述何者錯誤？(A)依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金(B)為期貨交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差額(C)為期貨交
• 30. 操作損失(Operation loss)嚴重度的分佈通常為：(A)短尾對稱 (B)右端長尾(C)均勻分佈 (D)長尾對稱
• 17. 全國期貨商業同業公會聯合會至少應置理事三人，監事一人，依章程之規定，由會員選任。但理事、監事中至少應有多少比例由有關專家擔任之，其中半數由主管機關指派，餘由理、監事會遴選，經主管機關核定後擔任
• 31. 銀行為了瞭解資本的總和風險，首先會估計資本的個別風險因素，然後考慮風險因素之間的相關性，根據分配給這些風險的資本相對金額來總和風險。以下變量中，哪個不是因總和而產生的分散化的好處的主要原動力？
• 18. 主管機關於期貨市場或期貨交易發生法令規定之情事時，得以命令調整保證金額度、限制期貨交易人交易數量或持有部位或採取其他必要措施；其情況特殊者，得停止一部或全部之期貨交易，下列何者非為法令所規定之
• 32. 某退休基金經理的基準是羅素 2000 指數的增長率。以下哪種統計最適合評估他的表現和風險？(A)VaR 和夏普值 (B)追蹤誤差和信息比率 (C)追蹤誤差和夏普值 (D)VaR 和信息比率
• 19. 對於期貨經紀商接受客戶辦理開戶與受託交易時，下列敘述何者錯誤？(A)期貨商接受所屬負責人、業務員、其他從業人員或其配偶開戶從事期貨交易時，其執行程序不得優於其他客戶同種類期貨交易之委託(B)期
• 33. 驗證風險值 VaR 的估計時，以下何項程序是必須的？(A)壓力測試(Stress-testing) (B)情境分析(Scenario analysis)(C)回溯測試(Backtesting)
• 20. 期貨經紀商原則上不得於其本公司或其他期貨商開戶，為自己利益之計算從事期貨交易，但法令另有規定之情形不在此限。下列何者非屬例外之情形？(A)為處理錯帳之需要，於其本公司開戶(B)兼營期貨業務者，
• 34. 在期貨交易中，交易所和經紀商用來限制交易對手違約的機制包括：(A)保證金 (B)按市值計價 (C)以上皆是 (D)以上皆非
• 21. 依期貨交易法規定，期貨交易所、期貨結算機構或期貨業之負責人或受雇人，有違反本法或依本法所發布之命令者，除依本法處罰外，主管機關並得視情節輕重，命令停止其多久之業務執行或解除其職務？(A)三個月
• 35. 「以人為本的可信任 AI」是為了回應 AI 預測可能造成某些特定風險的誤判風險，具體作法包括：(A)謹慎開發或使用 AI 這類強大的工具以避免偏誤(B)將風險就使用場合、可能造成的損害，以及損
• 22. 下列所述交易行為，何者非屬於期貨交易法所禁止之對作規定？(A)場外沖銷 (B)交叉交易(C)擅為交易相對人 (D)當日沖銷交易
• 23. 有關期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易時，下列敘述何者錯誤？(A)應由期貨經理事業與全體共同委任人簽訂期貨交易全權委任契約(B)其共同委任人不得同時包括法人及自然人且不得超過五人(C
• 24. 期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，應檢具相關書件，送由同業公會審查並附審查意見，轉報主管機關申請核准後，始得為之；所稱符合一定資格條件之人，指銀行業、票券業、信託業、保險業、
• 25. 期貨信託事業對不特定人為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，下列行為何者為法令所允許？(A)以主管機關對期貨信託基金募集之核准，作為證實申請事項或保證受益憑證價值之宣傳(B)對於過去之業績作
• 26. 期貨信託事業得募集發行保證型及保護型等保本型期貨信託基金。保證型期貨信託基金，係指在期貨信託基金存續期間，藉由保證機構保證，到期時提供受益人一定比率本金保證之期貨信託基金。保護型期貨信託基金，
• 27. 經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業者，其實收資本額應達新臺幣多少元？(A)二千萬 (B)五千萬(C)七千萬 (D)一億
• 28. 期貨信託事業得募集發行組合型期貨信託基金，組合型期貨信託基金係指投資於期貨信託事業、證券投資信託事業或外國基金管理機構所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位者。期貨信託事業對不特定人募集發
• 29. 期貨顧問事業得經營之業務，下列敘述何者錯誤？(A)可接受委任，對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目之交易或投資有關事項提供研究分析意見或推介建議(B)辦理
• 30. 期貨顧問事業於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員，應符合下列何項之資格條件？(A)取得期貨交易分析人員資格(B)在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗二年以上者(C)從事資訊、科技、法律、
• 31. 以下關於期貨顧問事業接受委任人委任提供期貨顧問服務之敘述，何者錯誤？(A)應告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險(B)應作成交易分析報告，載明分析基礎及根據(C)分析意見或建議及相關資
• 32. 期貨業商業同業公會之會員自律公約明定會員如有違反公約之規定，經紀律委員何種程序後，提報本公會理事會決議，得為警告、處以新臺幣五萬元以上、三百萬元以下之違約金、停止其應享有之部分或全部權益、責令
• 33. 一般所謂之炒單行為之禁止，即期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易，所定非必要之交易，由主管機關考量法令所規定之因素認定之，認定之事項依現行規定不包括下列何者？(A)佣金占期貨交易人權益之比例
• 34. 期貨交易所生之民事上爭議，期貨交易法有關解決紛爭規定之敘述，下列何者錯誤？(A)當事人得依約定進行仲裁(B)爭議當事人進行仲裁時，選定之仲裁人不能依協議指定第三仲裁人時，依仲裁法之規定由仲裁協