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• 657.下列何者不屬於境外基金在我國國內不得銷售之事由？(A)境外基金 不得投資於黃金、商品現貨及不動產(B)該境外基金得以新臺幣或人民幣計價(C)境外基金已經基金註冊地主管機關核准向不特定人募集者(
• 658.消滅基金最近 30 個營業日淨資產價值平均低於新臺幣多少元且存續基金之證券投資信託契約內容未修改者，不得經由受益人會議同意合倂？ (A) 5000 萬(B) 1 億(C) 1.5 億(D)
• 659.證券投資信託事業以下列何種之組織為限？(A)股份有限公司(B)有限公司(C)合夥(D)獨資
• 660.下列有關證券投資信託事業組織之敘述，何者錯誤？(A)為營利性社團法人(B)以股份有限公司為限(C)資本額不得少於新臺幣 3 億元 (D)應採募集設立方式設立
• 661.證券投資信託事業、總代理人及基金銷售機構從事基金之廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，不得有下列何種行為？(A)藉金管會對 該基金之核准或申報生效，作為證實申請(報)事項或保證基金價值之 宣
• 662.下列有關基金銷售機構從 事基金業務之宣導推廣時，提供贈品之敘述，何者錯誤？(A)金融商品得作為贈品(B)贈品活動不得變相誘導投資人購買基金(C)應避免流於浮濫(D)不得重複領取、累積金額以
• 663.證券投資信託事業、總代理人及基金銷售機構從事基金業務之宣導推廣 活動時，得在不與基金申購結合之前提下，提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料，下列與贈品活動有關之敘述何者錯誤？(A)贈品活動不 得
• 664.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會投信基金廣告規範要點規定，某基金成立迄今滿四年，如欲以基金績效為廣告內容應以何期間之績效為表示？(A)最近一年之全部績效(B)最 近二年之全部
• 665.以基金績效作為廣告者，基金需成立滿多久始能刊登？(A)六個月 (B)一年(C)二年(D)三年。
• 666.基金銷售機構提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時，下列何項不屬於應確實執行之控管作業？(A)應留存領取贈品之投資人所填寫資料或將投資人姓名、聯絡方式等項建檔留存。但贈品單一成本價值低於新 臺幣
• 667.證券投資顧問事業從事公開說明會及其他營業促銷活動之內容應錄影及 錄音存査，並至少保存幾年？(A) 1 (B) 2 (C) 3 (D) 5 。
• 668.證券投資顧問事業經手人員於到職日起幾日內應出具聲明書？(A) 3 (B) 5 (C) 10 (D) 15 。
• 669.證券投資顧問事業之受僱人執行業務時，不得有下列何項行為？(A) 於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間內，以任何方式向客戶傳送具分析基礎之建議買賣訊息(B)於公開場所或廣播、電視 以
• 670.下列何項不屬於證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務時應具備之條件？(A)已募集成立證券投資信託基金(B)最近期經會計師查 核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(C)最近半年未曾受警告之處 分
• 671.已兼營期貨顧問業務之證券投資顧問事業申請或同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者，實收資本額應達新臺幣多少元？ (A) 5000 萬(B) 7000 萬(C)1 億(D)3 億
• 672.證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務， 須其營業滿幾年，並具有經營全權委託投資業務能力？(A) 1 (B) 2 (C) 5 (D) 10 。
• 673.證券投顧投信事業經營全權委託投資業務，對委任人資金及以該資金購入之資產，應如何保管之？(A)僅資產部分得經委任人同意後保管之 (B)得經委任人同意後保管之(C)不得以任何理由保管(D)得經 董
• 674.有關全權委託保管機構之規範，下列敘述何者正確？(A)符合一定信 用評等之信託公司或兼營信託業務之銀行(B)經中華信用評等公司評 定，長期債務信用評等達級以上，短期債務信用評等達級以上
• 552 證券投資信託契約終止後，證券投資信託事業應於申報備査或核准之日 起幾日內公告之？(A)2(B)4(C)5(D)10。
• 553 證券投資信託基金之清算程序終結後，清算人應於幾個月內，將處理結 果向主管機關報備，並通知受益人？(A)1(B)2(C)3(D)6。
• 675.保險業申請兼營全權委託投資業務時，須其最近半年未曾受保險法第149 條第 1 項糾正或命其限期改善合計幾次以上之處分者？(A)1(B)2 (C)3 (D)5
• 554 證券投資信託基金之清算人應自清算終結申報主管機關之日起，就各項 帳簿、表冊保存幾年以上？(A)2(B)4(C)5(D)10。
• 676.主管機關得對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為幾個月以下之停業？(A) 1 (B) 2 (C) 3 (D) 6 。
• 555 有關開放式基金之合倂，下列敘述何者錯誤？(A)合併之基金應同為 公開募集或私募之基金(B)合併之基金得為不同種類基金(C)合併 之基金投資區域及國家應相同(D)除特定情況外，應經受益人會議同
• 677.依證券投資信託及顧問法之規定，未依法交付公開說明書，主管機關應處何項行政處罰？(A)處新臺幣 30 萬元以上 150 萬元以下罰鍰(B) 處新臺幣 30 萬元以上 100 萬元以下罰鍰