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• 30、 （ ） T證券證券投資信託公司於民國 102年 1 月 3 日經金管會核發營業執照，若 T公司擬於一個月內請募集開放式證券投資信託基金，其最低成立金額為新台幣多少元？申(A) 10億 (B)
• 28、 （ ） 證券投資信託事業得募集發行具資產配置理念之傘型基金，下列對於傘型基金之敘述何者正確？(A) 子基金數不得超過五檔，且應一次申請同時募集 (B) 當有子基金有過半數達成立條件時，該傘型基
• 29、 （ ） 發行人申報募集與發行有價證券時，於下列何種情形，得免出具證券承銷商評估報告及律師法律意見書？(A) 上市公司辦理現金發行新股 (B) 上櫃公司依法律規定進行收購或分割發行新股 (C)
• 34、 （ ） 普通股初次上市、上櫃公開申購配售額度為百分之三十（含）以下之承銷案件，每一圈購人實際認購數量有一定之比例，其中專業投資機構實際認購數量不得超過各該證券承銷商承銷數量之？(A) 百分之五
• 03、 （ ） 股份有限公司公司債經應募人認定後，應由下列何機關向未交款之各應募人請求繳足所認金額？(A) 股東會 (B) 董事會 (C) 監察人 (D) 金融監督管理委員會
• 31、 （ ） 下列對海外存託憑證之敘述何者錯誤？(A) 是由國外銀行擔任保管人 (B) 是由國外存託機構所發行的一種可轉讓憑證 (C) 發行買賣及交割均在國外的證券市場 (D) 是由國外銀行可表彰持
• 32、 （ ） 有關發行員工認股權憑證之規定，下列敘述何者錯誤？(A) 應經董事會特別決議通過 (B) 每次發行得認購股份數額，不得超過已發行股份總數之 10% (C) 發行人發行員工認股權憑證累計給
• 30、 （ ） 上市或上櫃公司辦理現金增資發行新股，應提撥發行新股總額之多少，以時價對外公開發行，不受公司法第二百六十七條第三項關於原股東儘先分認規定之限制？(A) 10% (B) 15% (C) 2
• 18、 （ ） 下列何種人對公司之上市股票，於取得後六個月內再行賣出，或於賣出後六個月內再行買進，因而獲得利益者，公司應請求將其利益歸於公司？(A) 持股5％之股東 (B) 持股3％之股東 (C) 董
• 32、 （ ） 依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則之規定：「公司為管理並保護客戶資產，應維持適當程序，以定期申報及查核方式，提醒公司員工應於其業務範圍內，注意業務進行與發
• 64. 某位使用呼吸器之病患，出現如圖的變化。由 a 至 b 的變化可能之原因為何？ ①Flow rate增加②Airway resistance 增加③Compliance 降低④Pressure
• 29、 （ ） 證券承銷商承銷現金增資發行新股，承銷商之售價與原股東認購價格：(A) 不得差百分之二 (B) 不得差百分之三 (C) 應相同 (D) 不得差百分之五。
• 27、 （ ） 有價證券之募集與發行案件經撤銷申報生效或核准，已收取有價證券價款者，發行人或持有人有下列何種責任？(A) 返還本金 (B) 返還本息 (C) 返還本息並負損害賠償責任 (D) 返還本息
• 【題組】 ⑵求電壓（phasor）？（10 分）
• 33、 （ ） 有關公司發行附認股權公司債，下列敘述何者正確？(A) 認股權與公司債不得分離行使 (B) 上市上櫃公司發行 (C) 上市上櫃公司應全數委託承銷商辦理包銷 (D) 選項ABC皆是。
• 15、 （ ） 依證券交易法之規定，未經審計委員會全體成員二分之一以上同意之事項，得由全體董事同意行之？(A) 二分之一以上 (B) 四分之三以上 (C) 三分之二以上 (D) 五分之三以上。
• 29、 （ ） 證券投資信託事業得募集發行保本型基金，下列對於保本型基金之敘述何者正確？(A) 保本型基金依有無訂定保本比率可區分為保證型基金及保護型基金 (B) 保本型基金因保本操作之需要，以定期存
• 05、 （ ） 發行人申報募集與發行有價證券，以下何者不須承銷商評估或律師意見？(A) 上市（櫃）公司辦理現金發行新股 (B) 未上市（櫃）公司現金發行新股，提撥一定比率對外公開發行 (C) 上市（櫃
• 17、 （ ） 短線交易係指下列何者行為？(A) 在集中市場上報價，經有人承諾接受而不實際成交或不履行交割者 (B) 上市或上櫃公司之董、監，對公司之股票於取得後六個月內再行賣出或於賣出後六個月內再行
• 34、 （ ） 證券投資信託事業應依相關規定，運用證券投資信託基金，除主管機關另有規定外，下列何者非屬不得從事之行為？(A) 從事證券信用交易 (B) 運用證券投資信託基金買入他基金之受益憑證 (C)
• 06、 （ ） 證交法第一百五十七條之一規範之內線交易之構成要件指獲悉消息而消息未公開或公開後多少小時內，不得買入或賣出？(A) 四十八小時 (B) 二十四小時 (C) 十六小時 (D) 十八小時
• 33、 （ ） 從事證券投資分析業務人員為有價證券或具股權性質之衍生性商品交易時，除該公司已有影響其股價且已公開之重大事件發生並獲得法令遵循主管或權責主管之同意外，本人或關係人對所研究分析標的公司於公
• 19、 （ ） 證券商停業、復業、終止營業時，應如何處理？(A) 應先報經金管會核准 (B) 應事先向金管會申報 (C) 應於事實發生之日起五日內向金管會申報 (D) 應向證券交易所申報。
• 35、 （ ） 繼續持有多少期間以上，持有已發行股份總數百分之十以上之股東，得委託信託事業擔任委託書徵求人？(A) 二年 (B) 一年 (C) 半年 (D) 三個月。
• 08、 （ ） 證券商從事下列何項職務之人員，不以取得高級業務員資格為要件？(A) 營業部經理 (B) 自營部主管 (C) 交割部主管 (D) 內部稽核人員