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29. 下列何者非證券投資信託事業,申請經營全權委託投資業務應具備條件?(A)營業滿二年(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(C)最近二年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二
問題詳情
29. 下列何者非證券投資信託事業,申請經營全權委託投資業務應具備條件?
(A)營業滿二年
(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額
(C)最近二年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款至第五款或證券交易法第六十六條第二款至第四款之處分
(D)最近半年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款或證券交易法第六十六條第一款之處分
參考答案
答案:A
難度:簡單0.8
統計:A(4),B(0),C(0),D(1),E(0)
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23. 全權委託投資契約之受任人,對每一客戶委託投資資產之淨值變化,應每日妥為檢視,發現淨資產價值減損達原委託投資資產 20%時,應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書,依約定方式送達客戶?(A)事實發
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3. 依我國期貨交易法,關於在公司制期貨交易所從事交易之期貨商,因解散或業務許可之撤銷或歇業而終止期貨集中市場使用契約之規定,下列何者正確?(A)期貨商對其在公司制期貨交易所從事之交易,有了結之義務(
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27. 有關全權委託投資經理人執行全權委託投資交易時應遵循之規定,下列敘述何者錯誤?(A)投資經理人得口頭指示業務員為買賣之執行(B)投資經理人通知業務員執行全權委託投資買賣前,應仔細檢視為每一客戶填
4. 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金類型,包括下列何者?(A)傘型 (B)保證型 (C)組合型 (D)選項ABC皆是
15. 下列哪一項敘述較正確?(A)現金郵寄收入應由會計於拆封後立即編列清單並予入帳(B)收取現金之櫃台應分散設立以分散風險,不宜集中(C)原始憑證應在付訖後予以銷印加蓋戳記,以免重複請款(D)銀行對
14. 如果一家企業經常感到內部控制有進行個別評估之必要時,即應設法強化其持續性監督。這是因為:(A)「嵌入」的控制比「外加」偶發的控制為佳(B)「嵌入」的控制比「外加」偶發的控制為差(C)「嵌入」的
4. 依我國期貨交易法,關於公司制與會員制期貨交易所董事、監察人的規定,下列何者正確?(A)均有非股東或非會員的專家擔任董事(B)非股東或非會員的專家擔任之董事中,至少有三分之一由主管機關指派(C)會
13. 所謂『穩健原則』是指在不確定採取何種會計處理方式較能允當表達的情況下,應選擇:(A)最不可能高估企業當期損益及淨資產的方法(B)最不可能低估企業當期淨損益及淨資產的方法(C)一律以歷史成本作為
8. 冀達成內部控制之風險管理目的,企業內部控制組成要素中,監督區分為哪二類?(A)持續性監督及個別評估 (B)持續性監督及長效型監督(C)個別評估及內部稽核 (D)個別評估及外部稽核
16. 企業內部控制組成要素之一,所稱溝通,係指:(A)暢通之行銷系統 (B)暢通之人事申訴系統(C)暢通之資訊網路系統 (D)把資訊告知企業內外部相關人員
30. 新生證券投資信託公司之自然人股東甲與其配偶乙,合計不得持有超過新生公司已發行股份總數多少比例之股份?(A)25%(B)30%(C)35%(D)40%
11. 若子公司所在地政府經常執行行政干預,或默許檯面下的經濟行為,以及強力執行罷工法令等,而導致海外子公司極可能發生損失,此時,母公司強化對子公司必要的控制活動,並督促其子公司建立內部控制,主要係為
6. 甲期貨經紀商為結算會員,甲因違法經主管機關依期貨交易法之規定為停業處分時,下列何者得將甲及其客戶之相關帳戶,移轉於與甲有承受契約之其他結算會員?(A)中央銀行(B)期貨結算機構(C)中華民國期貨
2. 有關期貨交易所繳交申請設立許可保證金及營業保證金之金額,分別為新臺幣多少元?(A)二億元、一億元(B)二億元、五千萬元(C)一億元、五千萬元(D)五千萬元、一千萬元
16. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,對不特定人募集之期貨信託基金,當期貨信託契約終止時,期貨信託事業應於主管機關核准清算後多久時間內,完成期貨信託基金之清算?(A)一個月 (B)二個月 (C)三
8. 下列有關向不特定人募集之期貨信託基金,其基金經理人不得兼任職務之敘述,何者為真?(A)僅不得兼任證券投資信託基金經理人(B)僅不得兼任全權委託期貨交易業務之交易決定人員(C)僅不得兼任證券全權委
8. 期貨信託事業之風險管理委員會主要職能在有效規劃、監督與執行期貨信託事業運用期貨信託基金之風險管理事務,依規定委員會至少多久開會一次?(A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每季
7. 下列敘述何者正確?(A)期貨商不得購置非營業用之不動產(B)期貨商於接受委託從事期貨交易前,應先與委託人簽訂受託契約(C)期貨商受理及執行期貨交易委託時,以電話進行者,必須同步錄音存證(D)以上
5. 關於期貨信託基金收益分配應記載之事項,下列何者為是?(A)分配之項目 (B)分配之時間 (C)給付之方式 (D)選項ABC皆是
32. 證券投顧事業經第一階段許可後,應於多久時間內申請核發營業執照?(A)三個月(B)六個月(C)四個月(D)二個月
31. 下列證券投資顧問事業使用社群媒體及網站從事業務招攬之行為規定之敘述何者錯誤?(A)公司應建立內部管理機制(B)僅限轉貼公司依公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定審核通過之資料
25. 永安銀行持有北投證券投資信託公司 20%股份,今有某外國資產管理業者來臺投資設立 NY 證券投資信託公司,打算邀請永安銀行參與投資經營,下列有關永安銀行投資經營 NY 證券投資信託公司之敘述何
28. 甲證券投資信託公司受託運用乙投資人全權委託投資資產,對於乙全權委託投資帳戶內投資公司股票相關事宜之規範何者正確?(A)投資股票所生之股息、股利依規定應分配至客戶乙之全權委託投資帳戶(B)投資股
9. 某服飾百貨公司採用電腦開立發票,並將賣場所作銷貨日報表品名數量總計與開立發票之品名數量總計每天核對,這項控制措施屬於下列何者?(A)資料遺漏檢查控制 (B)總數控制 (C)合理界線控制 (D)安
17. 關於期貨信託基金公開說明書之敘述,何者有誤?(A)國外募集之期貨信託基金應依募集地區之法令規定辦理(B)期貨信託基金在申購人請求時,期貨信託事業始有交付公開說明書義務(C)其編製應依期貨信託事
9. 期貨交易輔助人之業務員在職訓練,應每隔多久參加主管機關指定機構辦理之訓練?(A)一年(B)二年(C)三年(D)四年
26. 證券投資信託事業之現任部門主管、分支機構經理人及業務人員等有異動者,應於異動幾日內向投信投顧公會申報並登錄之?(A)二個營業日(B)三個營業日(C)四個營業日(D)五個營業日