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• 20.衡量風險時，需考慮到多方面的風險來源，如石油危機、世界大戰即屬於：(A)企業風險 (B)財務風險(C)市場風險 (D)流動性風險
• 35.對同一公開發行公司發行之有價證券競爭公開收購者，應於原公開收購期間屆滿之日若干日以前為之?(A)三個營業日(B)五個營業日　(C)七個營業日(D)十個營業日
• 19.下列何者非證券投資信託事業申請基金合併時應檢附之書件?(A)合併基金之證券投資信託契約及公開說明書(B)發起人會議紀錄(C)申請日前七日內合併基金受益人人數、金額統計(D)合併目的及預期效益
• 19.證券商經營期貨交易輔助業務應繳存營業保證金新臺幣多少元？(A)一千萬元(B)二千萬元(C)三千萬元(D)五千萬元
• 8.投資者購買下列那一種商品可能不用付權利金？(A)利率下限(B)利率上限 (C)利率上下限 (D)利率買權
• 233. 石梯坪位於花蓮縣豐濱鄉。(A)O(B)X
• 21.根據CAPM，下列哪一種風險無法獲得溢酬?(A)證券發行人信用風險(B)利率風險(C)匯率風險 (D)通貨膨脹風險
• 34.在債券投資時，利用存續期間（Duration）之觀念，可規避：(A)匯率風險(B)通貨膨脹風險(C)贖回風險(D)利率風險
• 236. 北回歸線經過花蓮縣豐濱鄉靜浦村。(A)O(B)X
• 12.某投資人擁有力成股票100萬元，根據歷史資料估算其日報酬率波動度為3.5％，平均日報酬率為0.25％，則其十天的絕對99％VaR為何？( =2.33)(A)250,334 (B)235,662
• 234. 玉長公路是連結花蓮縣富里鄉及台東縣東河鄉。(A)O(B)X
• 36.證券商在集中交易市場買賣，當日輸入委託或自行買賣總金額，不得超過其可動用資金淨值的：(A)五倍(B)十倍(C)二十倍(D)五十倍
• 20.關於證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務提存之營業保證金，下列何者正確?(A)不可分散提存於不同金融機構(B)為分散風險得提存於二家以上金融機構(C)提存以現金或銀行存款為限(D)提存後不得更
• 18.內線交易之賠償額，其情節重大者，法院得提高至多少倍？(A)十倍(B)五倍(C)四倍(D)三倍
• 22.對一風險趨避投資者而言，下列敘述何者正確?(A)他只關心投資報酬率，而不關心風險(B)他只關心風險，而不關心報酬率(C)他同時關心報酬率與風險(D)他關心報酬率或風險，視其風險趨避程度而定
• 37.目前在臺灣證券交易所買賣之ETF，其證券交易稅為：(A)買入者繳交千分之一(B)買入者繳交千分之三(C)賣出者繳交千分之一(D)賣出者繳交千分之三
• 367. 長虹橋、曙光橋皆屬於東部海岸國家風景區。(A)O(B)X
• 12.TAIFEX所交易的公債期貨，可供交割債券必須為：(A)十年 (B)七年 (C)六年到十年 (D)七年至十一年
• 35.在一般情形下，距到期日愈遠，則可轉換公司債的價格會如何?(A)愈低(B)愈高(C)不變(D)不一定
• 23.類股共同基金相較於一般共同基金的主要差異在於：(A)非系統風險較大(B)系統風險較大(C)投資績效較佳 (D)管理費率較高
• 369. 赤科山、六十石山皆以盛產金針花聞名。(A)O(B)X
• 24.期貨具有哪些功能?　甲.投機；乙.避險；丙.價格指標(A)僅甲、乙對(B)僅乙、丙對(C)僅甲、丙對(D)甲、乙、丙均對
• 假設今天發行三年期的債券，其面額為$1,000，票面利率為4.25％，每年付息一次，若YTM為4.0%，【題組】15.則其債券價格應為：(A)$1,006.94 (B)$1,015.22 (C)$1,
• 36.一零息公債之到期殖利率為4%，面額為1,000元，如果此債券5年到期，目前之價格應為：(A)924.6元(B)889.0元(C)854.8元(D)821.9元
• 239. 「三棧」為太魯閣國家公園風景區之一。(A)O(B)X