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• 15. 期貨顧問事業之宣傳資料及廣告物之規定，下列何者正確？(A)由期貨交易所訂定管理辦法(B)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存一年(C)主管機關得隨時抽查期貨顧問事業之宣傳資料、廣告物及相關紀錄，期
• 16. 期貨顧問事業負責人、業務員之登記、異動，下列何者正確？(A)期貨顧問事業之總經理之登記由總經理個人直接向同業公會辦理(B)業務員有異動者，期貨顧問事業應於異動後十個營業日內，向同業公會申報(C
• 17. 期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易之相關規定，下列何者錯誤？(A)應由期貨經理事業與全體共同委任人簽訂期貨交易全權委任契約(B)共同委任人不得超過十人(C)共同委任人於期貨交易全權委
• 18. 委任人指定之保管機構，有下列情事之一者，期貨經理事業應對委任人負告知義務？(A)期貨經理事業持有保管機構已發行股份總數百分之三股份(B)保管機構擔任期貨經理事業之董事或監察人者(C)保管機構投
• 19. 依中華民國期貨業商業同業公會期貨經理事業內部人員從事期貨交易管理辦法之規定，下列敘述何者正確？(A)期貨經理事業從業人員最遲應於到職日起十日內依中華民國期貨業商業同業公會規定申報本人及配偶帳戶
• 20. 中華民國期貨業商業同業公會規定以基金績效及業績數字為廣告或促銷內容者，其應符合之原則，下列何者錯誤？(A)任何基金績效及業績數字（包括所提之獎項及排名）均需註明使用資料之來源及日期(B)以基金
• 21. 中華民國期貨業商業同業公會會員如有違反會員自律公約之規定，相關之處分程序以及內容，下列何者敘述錯誤？(A)經紀律委員會二分之一委員出席，出席委員過半數通過，提報中華民國期貨業商業同業公會理事會
• 22. 期貨信託事業之董事，除主管機關另有規定外，不得擔任其他期貨信託事業之持有已發行股份總數多少以上之股東？(A)百分之一 (B)百分之二 (C)百分之三 (D)百分之五
• 23. 有關期貨信託事業財務之規定，下列何者錯誤？(A)應依規定編製財務報告，並於每會計年度終了後三個月內，公告並向主管機關申報年度財務報告(B)期貨信託事業募集之期貨信託基金，應與其事業及基金保管機
• 24. 非他業兼營之期貨信託事業經核發營業執照後，原則應於多久內申請募集期貨信託基金？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
• 25. 期貨信託事業對不特定人募集發行組合型期貨信託基金，除主管機關核准外，應至少投資多少檔以上之子基金？(A)三檔 (B)五檔 (C)七檔 (D)十檔
• 26. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，得委任何機構擔任期貨信託基金銷售機構，下列何者不包括在內？(A)期貨結算機構 (B)銀行 (C)期貨顧問事業 (D)期貨經紀商
• 27. 有關期貨商財務之規定，下列何者錯誤？(A)期貨商之業主權益低於最低實收資本額百分之六十或調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之二十時，應即向金管會與金管會指定之機構申
• 28. 期貨信託事業於國內發行受益憑證募集或追加募集期貨信託基金，應依規定之內容編製公開說明書，有關收益分配應記載之事項，下列何者敘述錯誤？(A)分配之項目 (B)分配之時間 (C)給付之方式 (D)
• 29. 依中華民國期貨業商業同業公會期貨經理事業全權委託交易帳戶帳務處理要點之規定，有關會計項目設置與編號原則之敘述，下列何者錯誤？(A)全權委託交易帳戶之會計項目分為以下五大類：資產、負債、資本、收
• 30. 期貨商業務員最低人數，下列何者敘述錯誤？(A)期貨經紀商：三人(B)期貨自營商：三人(C)同時經營期貨經紀及期貨自營業務者：五人(D)無人數限制
• 31. 期貨商最低實收資本額之相關規定，下列何者正確？(A)期貨經紀商：新臺幣五億元(B)期貨自營商：新臺幣四億元(C)可採募集設立，發起人可不於發起時一次認足而對外公開招募(D)以上皆非
• 32. 期貨經理事業從事全權委託期貨交易業務之推廣與招攬活動，下列何者錯誤？(A)內容得涉及現貨市場或期貨市場之交易研究分析意見或建議(B)受任人於從事全權委託期貨交易業務推廣與招攬活動而製作之有關資
• 33. 期貨交易法第七十三條第二項期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易，該條所指「非必要之交易」，由主管機關考量之因素認定，下列何者錯誤？(A)佣金占期貨交易人權益之比例(B)期貨商每天未平倉量之總
• 34. 委任人終止期貨交易全權委任契約，下列何者正確？(A)委任人得隨時以書面通知受任人終止期貨交易全權委任契約(B)共同委任人擬提前終止期貨交易全權委任契約者，只要由共同委任人中之一人即得為之(C)
• 35. 有關期貨商及其人員之規定，下列何者錯誤？(A)應設置內部稽核，定期或不定期稽核公司之財務及業務，並作成稽核報告，備供查核(B)期貨商經營經紀及自營期貨業務者，應各別獨立作業，其業務資訊不得互為
• 34. 在 Merton (1974)的模型中，利用公司股價來計算違約機率；期初公司股價為 ，其中，V0 為期初公司資產價值，D 為期末應償還之公司債面額 N (.) ，為標準常態累加機率密度函數，
• 35. 企業在避險開始及避險期間中，若可預期之避險工具之公平價值或現金流量之變動，抵銷被避險項目之公平價值或現金流量之變動，在以下何區間視為高度避險有效性，適用財務會計準則第 34 號會計公報之避險會
• 2. 以下有關常態分配在風險管理應用上的敘述，何者為非？(A)VaR 風險值只是資產價值標準差的乘數(B)假設風險因素是常態分配，其衍生性商品的價值也必定是常態分配(C)若投資組合中所有資產價格皆為常
• 3. 對於各類風險的描述，以下何者為非？(A)財務風險主要可以分成市場風險、信用風險與營運風險三大類(B)市場風險指的是因金融市場價格波動造成損失的風險(C)信用風險指的是因交易對手無法履行合約義務造