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• 5 下列何者不是近年來國內主管機關管理金融市場的發展方向？(A)減少法規的限制(B)鼓勵金融創新(C)對國外資金進行更嚴格的限制與管理(D)加強國際金融的流通
• 60 下列何者非屬行政院金融監督管理委員會之主管業務？(A)金融控股公司(B)證券業(C)金融支付系統(D)期貨業
• 6 在金融市場中主管機關訂定法律規範的目的在於：(A)增加政府的收入(B)促進金融市場健全發展與有效經營(C)增加金融機構的進入障礙(D)提高金融機構的經營成本
• 61 有關發行市場「私募」制度，何者正確？ (A)招募對象不受限制 (B)招募人數不受限制 (C)必須向特定人招募 (D)私募發行的成本通常高於公開發行的成本
• 7 目前國內監理銀行、票券、證券及保險等金融機構的主管機關為：(A)財政部(B)內政部(C)金融監督管理委員會(D)經濟部
• 62 股票的本益比係指： (A)股價/每股盈餘 (B)每股盈餘/股價 (C)股價/每股股利 (D)股價/每股淨值
• 8 依照國內金融監督管理制度的架構，主管證券相關事業的監理單位為：(A)銀行局(B)保險局(C)證券期貨局(D)檢查局
• 63 下列何者為散戶最常使用之申購股票方式： (A)競價拍賣 (B)詢價圈購 (C)洽特定人承銷 (D)公開申購
• 9 依照國內金融監理制度的架構，主掌金融業檢查業務的單位為：(A)銀行局(B)中央銀行(C)中央存款保險公司(D)檢查局
• 64 民國 100 年 12 月 30 日開始施行的金融消費者保護法，其主管機關為： (A)財政部(B)法務部 (C)公平交易委員會 (D)金融監督管理委員會
• 10 下列何者非隸屬「金融監督管理委員會」？(A)銀行局(B)公務人員退休撫卹基金管理委員會(C)證券期貨局(D)檢查局
• 65 境外基金需經核准方得在我國境內募集及銷售，下列何者不是合法的銷售機構？(A)證券投資信託事業 (B)證券投資顧問事業 (C)資產管理顧問公司 (D)證券經紀商
• 11 下列何者不屬證券期貨局監理的機構？(A)投信公司(B)期貨公司(C)證券商(D)保險公司
• 12 下列何者不是檢查局業務檢查的機構？(A)保險公司(B)銀行(C)證券公司(D)金融資訊服務公司
• 66 下列何種類型的基金適合短期資金停泊的投資人？(A)股票型基金 (B)貨幣市場基金 (C)固定收益型基金 (D)保本型基金
• 13 下列何者非政府管理金融市場的措施?(A)訂定金融機構的資本適足率(B)金融檢查的立即糾正措施(C)訂定金融機構呆帳準備的提列(D)限制存款戶的存款金額
• 14 下列何者非次級市場交易？(A)個別投資人透過他的經紀商買入中鋼公司股票(B)機構法人透過它的經紀商出售一些台積電股票(C)台塑公司透過承銷商發行新股(D)上述均為次級市場之交易
• 67 外國企業來臺灣以存託憑證方式籌措資金，稱之發行： (A)美國存託憑證(ADR) (B)臺灣存託憑證(TDR) (C)全球存託憑證(GDR) (D)歐洲可轉換公司債(ECB)
• 15 下列那個市場主要是買賣已發行流通的證券？(A)發行市場(B)現貨市場(C)初級市場(D)次級市場
• 68 自 101 年 4 月 2 日起銀行及證券商從事店頭衍生性金融商品交易須向下列何者建置之店頭衍生性金融商品交易資訊儲存庫申報相關資訊？ (A)臺灣證券交易所(B)證券櫃檯買賣中心 (C)臺灣期貨
• 16 區分資本市場和貨幣市場的差異主要在於：(A)金管會核准發行的數量(B)證券發行期限的長短(C)證券收益率(D)以上皆是
• 69 期貨交易人不可透過下列何者從事期貨交易？ (A)專營期貨經紀商 (B)兼營期貨經紀商 (C)期貨交易輔助人 (D)金融資訊服務公司
• 17 公司債在以下何種金融市場交易？(A)貨幣市場(B)同業拆款市場(C)資本市場(D)歐洲美元市場
• 70 期貨商接受期貨交易人委託從事期貨交易，下列敘述何者不正確？ (A)期貨商接受期貨交易人開戶時，應由具有業務員資格者為之 (B)在期貨交易人開戶前應告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險，並
• 18 資金需求者以發行證券方式來向大眾募集資金者稱為：(A)直接金融(B)間接金融(C)再融資金融(D)機構金融