資訊推薦

• 17 公司債在以下何種金融市場交易？(A)貨幣市場(B)同業拆款市場(C)資本市場(D)歐洲美元市場
• 70 期貨商接受期貨交易人委託從事期貨交易，下列敘述何者不正確？ (A)期貨商接受期貨交易人開戶時，應由具有業務員資格者為之 (B)在期貨交易人開戶前應告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險，並
• 18 資金需求者以發行證券方式來向大眾募集資金者稱為：(A)直接金融(B)間接金融(C)再融資金融(D)機構金融
• 71 期貨商客戶保證金專戶之管理，下列敘述何者不正確？ (A)兼營期貨業務之金融機構得將其客戶保證金專戶開設於其所經營之金融機構 (B)期貨商應將所開設客戶保證金專戶之機構名稱及帳號於營業場所顯著位置
• 19 下列何種金融市場可以提供企業短期的資金融通？(A)貨幣市場(B)資本市場(C)初級市場(D)次級市場
• 72 證券投資人及期貨交易人對紛爭之解決機制： (A)只可依金融消費者保護法向評議中心申請評議 (B)只可依證券投資人及期貨交易人保護法向投保中心申請調處、或授權提付仲裁或提起團體訴訟 (C)以上均可
• 20 資金需求者可以在何種金融市場發行中、長期的證券來募集資金？(A)貨幣市場(B)資本市場(C)流通市場(D)次級市場
• 73 下列何者並非屬強化公司治理的措施？ (A)擴大獨立董事強制設置範圍 (B)鼓勵企業善盡社會責任 (C)限制員工跳槽以留住人才 (D)強制設置薪資報酬委員會
• 21 證券自營商主要從事何種業務？(A)自行買賣有價證券(B)受他人委託買賣證券(C)包銷公司所發行之證券(D)代理證券結算交割
• 74 上市（櫃）公司依規定，財務報表及重大訊息須在何處公告？ (A)公開資訊觀測站(B)國內報紙 (C)上市（櫃）公司自家網站 (D)奇摩或鉅亨網
• 22 何種證券商為發行市場主幹？(A)經紀商(B)承銷商(C)自營商(D)以上皆非
• 75 上市（櫃）公司之年度財務報告，自 101 年會計年度開始，最遲應於年度終了後幾個月內公告並申報？ (A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)以上皆非第 5 頁， 共 27頁
• 23 承銷商在初次公開發行市場所扮演的主要角色為：(A)為其本身的投資考量，購買所有證券的發行量(B)針對單一大額法人機構投資資金(C)對多位投資者宣傳並募集資金，使發行總額銷售完(D)提供大額投資者
• 76 上市（櫃）公司之股東常會應於每會計年度終了後幾個月內召開？ (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
• 24 證券經紀商所扮演的角色為：(A)對新發行的證券提供評估的價格(B)根據其本身持有特定證券的部位進行買賣造市(C)受理委託執行買賣雙方之間的交易(D)以本身的帳戶來買賣證券
• 77 以下有關證券投資信託基金之描述，何者為非？ (A)基金資產交由證券投資信託事業保管 (B)基金資產應分散投資 (C)股票型基金係指投資股票達淨資產價值 70%以上之基金 (D)指數股票型基金（E
• 25 台灣證券交易所按組織類型乃為下列何種市場？(A)集中市場(B)自營商交易市場(C)店頭市場(D)發行市場
• 78 甲上市公司董事長掏空公司資產，持有甲公司股票之股東所受損害可採取之措施，以下何者正確？ (A)向財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心（投保中心）請求動用保護基金償付 (B)向財團法人金融消費評
• 26 下列何者非屬專業銀行？(A)工業信用銀行(B)中小企業信用銀行(C)商業銀行(D)輸出入信用銀行
• 79 有關國內貨幣市場基金之描述，何者為非？ (A)主要投資標的為銀行存款、短期票券及附買回交易 (B)加權平均存續期間不得大於 180 日 (C)不得投資於股票或其他具股權性質之有價證券 (D)具保
• 27 下列何者非為投信公司之業務？(A)發行共同基金(B)代客操作(C)全權委託投資(D)收購委託書
• 80 下列何者屬於金融機構防制洗錢措施之核心原則?(A)客戶審查、確認身分(B)建立洗錢交易監控機制、做好交易申報(C)內部控制、稽核與法令遵循制度(D)以上皆是
• 28 下列對於金融控股公司的描述何者為非？(A)結合銀行、證券、保險等相關行業(B)提供客戶一次購足的多元化服務(C)控股公司旗下金融機構的關係平等，與綜合銀行之組織型態不同(D)母公司可以非金融產業
• 81 洗錢防制法規定金融機構對於達一定金額以上之通貨交易，應確認客戶身分及留存交易紀錄憑證，並應向指定之機構申報。所稱之一定金額係指新台幣多少之單筆現金或換鈔交易?(A)25 萬元(B)50 萬元(C
• 29 證券金融公司的業務下列何者為非？(A)對客戶的授信(B)對證券商的轉融通(C)結算交割(D)融資融券