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• 9. 證券商受託買賣有價證券，對客戶應建立下列何項資料？ 甲、姓名、住所及通訊處所；乙、資產之狀況；丙、投資經驗；丁、客戶學經歷(A)甲、乙、丙 (B)甲、乙、丁 (C)乙、丙、丁 (D)甲、丙、丁
• 10. 有價證券在集中交易市場委託買賣或申報買賣，不履行交割足以影響市場秩序者，應受何種處罰？(A)處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣二千萬元以下罰金(B)處二年以下有期徒刑，得併科新臺幣二百四
• 11. 下列何者非為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件？(A)證券商淨值達新臺幣二億元(B)每股淨值不低於票面金額，且財務狀況符合證券商管理規則之規定(C)申請日前半年自有資本適足比率未低於百
• 12. 甲保險公司欲擔任某證券投資信託公司之專業發起人，甲公司應成立滿幾年，且須多久未曾因資金管理業務接受主管機關之處分？(A)3 年；1 年 (B)3 年；3 年(C)1 年；3 年 (D)1 年；
• 13. 證券投資信託事業應於何時公告基金每受益權單位之淨資產價值？(A)依證券投資信託事業與投資人雙方契約約定(B)每一營業日公告前一營業日(C)每一周公告前一周(D)每一月公告前一月
• 14. 存託機構受外國發行人委託發放臺灣存託憑證所表彰之有價證券之股息、紅利、利息或其他收益，以何種幣別給付？(A)美元 (B)日圓 (C)新臺幣 (D)外國發行人所屬國家之幣別
• 15. 關於公司監察人之監察權行使，下列何者為正確？(A)監察人認為必要時，應先以書面敘明理由後，始能調查公司業務及財務狀況(B)監察人調查公司財務狀況，應經公司同意，始能委託會計師審核(C)監察人有
• 16. 下列何者為證券交易法所稱之有價證券？ 甲、政府債券；乙、新股認購權利證書；丙、公司股票；丁、商業本票(A)甲、乙、丙 (B)乙、丙、丁 (C)甲、丙、丁 (D)甲、乙、丁
• 17. 上櫃公司應於第二季終了後多久公告並申報經會計師核閱之季財務報告？(A)20 日內 (B)1 個月內 (C)45 日內 (D)3 個月內
• 18. 公開發行公司與他公司無業務往來，亦無相互投資關係，但有短期融通資金之必要，其融資限額為？(A)貸與公司淨值之百分之十 (B)貸與公司淨值之百分之二十(C)貸與公司淨值之百分之四十 (D)貸與公
• 19. 會計師辦理財務報告之查核簽證時，若發生錯誤或疏漏之缺失，主管機關得為下列哪一處分？ 甲、警告；乙、科新臺幣二十萬元以下罰金；丙、撤銷簽證之核准；丁、停止其二年以內辦理「證券交易法」所定之簽證(
• 20. 下列有關內部人交易規範之敘述何者正確？(A)可能包括公司內部人之短線交易及利用內部消息買賣圖利之情形(B)短線交易所獲利益所有權直接屬於公司，不須另由他人請求(C)所規範之行為主體僅限於公司內
• 21. 證券商提存之營業保證金，可用下列何者繳交之？ 甲、現金；乙、金融債券；丙、商業本票；丁、政府債券(A)甲、乙、丙 (B)乙、丙、丁 (C)甲、丙、丁 (D)甲、乙、丁
• 22. 意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格，與他人通謀，以約定價格於自己出售，或購買有價證券時，使約定人同時為購買或出售之相對行為者，稱之為：(A)違約交割 (B)相對委託 (C)沖洗買
• 23. 經營證券投資信託業務或基金保管業務，對公眾或受益人有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為者，其有期徒刑之刑度為何？(A)1 年以下有期徒刑 (B)1 年以上 7 年以下有期徒刑(C)3 年以下有
• 24. 證券投資信託事業、證券投資顧問事業、基金保管機構或全權委託保管機構，不為製作、申報、公告、備置或保存帳簿、表冊、傳票、財務報告或其他有關業務之文件或事項，所負之行政責任為？(A)新臺幣四萬元以
• 25. 證券商對仲裁之判斷延不履行時，得如何處理之？(A)主管機關得訂一期限要求履行，未履行者廢止其營業之許可(B)主管機關得聲請強制執行(C)主管機關得以命令停止業務(D)相對人得另行請求仲裁
• 26. 下列哪種證券漲跌幅限制與其他證券不同？(A)上櫃股票 (B)興櫃股票 (C)中央登錄公債 (D)外國債券
• 27. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目？(A)購買受益憑證之費用 (B)受益人請求買回受益憑證之費用(C)基金保管機構收取保管費之上限 (D)證券投資信託
• 28. 上市認購（售）權證履約請求，須由持有人在往來證券商填具「認購（售）權證履約申請委託書」，在星期一至星期五間之行使時間為何時？(A)早上九時至十二時 (B)下午一時以前(C)下午二時三十分以前
• 29. 依「證交所認購(售)權證上市審查準則」規定，經證交所同意上市之認購（售）權證，自上市買賣日起算，其存續期間應為：(A)三個月以上二年以下 (B)六個月以上二年以下(C)九個月以上二年以下 (D
• 30. 下列何者非為證券投資信託契約應記載事項？(A)證券投資信託基金之名稱及其存續期間 (B)基金及受益權單位淨資產價值之計算(C)基金保管機構之義務與責任 (D)基金成立以來報酬率
• 31. 建設公司發行人申報現金發行新股，因變更發行價格，於申報生效前檢齊修正後相關資料，向證券主管機關申報者，其申報生效期間如何計算？(A)自完成補正日起重新起算(B)原申報生效之期間由 7 個營業日
• 32. 發行人申報募集與發行有價證券，至申報生效前，發生證券交易法§36 第 3 項第 2 款規定對股東權益或證券價格有重大影響之事項，應依規定於事實發生日起幾日內公告並申報？(A)七日 (B)五日
• 33. 企業申請股票在櫃檯買賣，公司內部人及該等內部人持股逾 50%之法人以外之記名股東人數不少於 300 人外，其所持股份總額應符合(A)占發行股份總額 20%以上或逾 1,000 萬股(B)占發行