問題詳情
78.依金融機構防制洗錢辦法規定,銀行對客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核,下列敘述何者錯誤?
(A)應以風險為基礎方法,建立客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策與程序
(B)至少應包括比對與篩檢邏輯、檢核作業之執行程序,以及檢視標準
(C)銀行執行姓名及檢核情形應予紀錄
(D)應包括完整之監控型態、參數設定、金額門檻
參考答案
答案:D
難度:適中0.5
書單:沒有書單,新增
用户評論
【用戶】琪
【年級】大二下
【評論內容】第八條 金融機構對客戶及交易有關對象之姓...
【用戶】Vulinna
【年級】國三上
【評論內容】(D)為帳戶或交易監控政策及程序