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• 4. 公開發行公司應擇一設置？(A)審計委員會或監察人 (B)董事或監察人 (C)董事或獨立董事 (D)董事長或總經理
• 5. 公開發行公司除經主管機關核准者外，監察人間或監察人與董事間，應有至少幾席以上不得具有配偶或二親等以內之親屬關係？(A)1 席 (B)2 席 (C)3 席 (D)5 席
• 6. 公開發行股票或公司債之公司，因財務困難，暫停營業或有停業之虞者，法院於裁定重整前，得以裁定為下列何種處分？(A)法院不得為任何裁定處分 (B)公司記名式股票轉讓之禁止 (C)進行和解程序 (D)
• 7. 公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾多少家？(A)1 家 (B)2 家 (C)3 家 (D)5 家
• 8. 股票尚未公開發行之公司，擬申請上市交易，應先向何一單位申請補辦「證券交易法」規定之有關發行審核程序？(A)證券商同業公會 (B)臺灣證券交易所 (C)行政院金融監督管理委員會 (D)經濟部商業司
• 9. 有關發行新股員工新股認購權，下列敘述何者有誤？(A)公司發行新股除目的事業中央主管機關專案核定外，應保留發行新股總額百分之十至十五之股份由公司員工承購(B)保留由員工承購者得與原有股份分離而獨立
• 10. 公開發行公司（未設置審計委員會）實收資本額超過十億元在二十億元以下者，其全體監察人持有記名股票之股份總額，不得少於公司已發行股份總額之多少比例？(A)百分之一點五 (B)百分之一 (C)百分之
• 11. 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過一定數額者，應於取得後十日內，向主管機關申報，該數額為？(A)百分之一 (B)百分之三 (C)百分之五 (D)百分之十
• 12. 短線交易之利益歸入權行使之法定主體係下列何者？(A)主管機關 (B)該發行股票公司 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)消費者保護委員會
• 13. 上市或上櫃公開發行公司，董、監、經理人及大股東，欲透過交易市場轉讓其持股，如每一交易日轉讓股數未超過多少股，則免申報？(A)一千股 (B)三千股 (C)五千股 (D)一萬股
• 14. 公開發行公司募集、發行有價證券，應向那一單位申報生效？(A)財政部 (B)行政院金融監督管理委員會 (C)臺灣證券交易所股份有限公司 (D)經濟部
• 15. 證券商辦理公司登記後，應向行政院金管會指定之銀行提存：(A)保證金 (B)營業保證金 (C)交割結算基金 (D)選項A、B、C皆是
• 16. 特別盈餘公積，證券商應提撥比例為：(A)5% (B)10% (C)15％ (D)20％
• 17. 證券商之負責人及業務人員有異動者，所屬證券商應於異動後幾日內向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或櫃檯買賣中心申報登記？(A)3 日 (B)5 日 (C)10 日 (D)1 個月
• 18. 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應符合下列何者資格條件？(A)證券經紀商 (B)證券自營商 (C)證券承銷商 (D)同時經營證券經紀、承銷及自營業務
• 19. 證券經紀商交割業務部門之經理人，應具備下列何項資格條件？(A)高級業務員 (B)業務員 (C)投信投顧人員 (D)選項A、B、C任一均可
• 20. 證券商流動負債總額，不得超過其流動資產總額之多少？(A)50% (B)100% (C)150% (D)200%
• 22. 關於證券商辦理內部稽核業務之人員，下列何項之敘述為錯誤？(A)非經登記不得執行職務(B)異動後五日內，證券商應向臺灣證券交易所等申報登記(C)為專任職務，不得由其他人員兼辦或兼辦其他業務(D)
• 23. 上市有價證券私人間之直接讓受，其數量不得超過該證券之多少個成交單位？(A)10 個 (B)7 個 (C)5 個 (D)1 個
• 24. 證券交易所得就何項經費中提存賠償準備金？(A)證券交易經手費 (B)交割結算基金 (C)營業保證金 (D)選項A、B、C皆非
• 25. 證券集中保管事業所保管參加人之有價證券，除另有約定者外，一般採何種保管方法？(A)不分參加人別混合保管 (B)分參加人別分別保管(C)分參加人別獨立保管 (D)分股票和債券分別保管
• 26. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，其融資利率及融券手續費之標準，由下列何者訂定？(A)證券商自行訂定，並報請行政院金管會備查 (B)由證券交易所及證券櫃檯買賣中心訂定(C)由行政院金管會統一規定
• 27. 違反證券交易法第 155 條之操縱股價行為，其刑事責任為何？(A)處 3 年以上 10 年以下有期徒刑，得併科新台幣 1 千萬元以上 2 億元以下罰金(B)處 5 年以下有期徒刑、拘役或科或併
• 28. 證券商相互間發生有價證券交易之爭議時，應採行那一種仲裁方式？(A)強制仲裁 (B)約定仲裁 (C)無限制 (D)由證券交易所決定
• 29. 股份有限公司發起人之股份，非於公司設立登記多久後，不得轉讓？(A)三年 (B)二年 (C)一年 (D)六個月