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• 16.境外基金管理機構得在國內委任多少個總代理人代理其銷售基金？ (A)限一個 (B)限二個 (C)限五個 (D)沒有個數限制
• 17.依照境外基金管理辦法規定，投顧事業擔任境外基金之總代理，其代理之個別基金必須成立滿幾年？ (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
• 18.依據證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則，因故意、過失或違反銷售契約或法令規定，致損害投資人之權益者，應負損害賠償責任。下列何者為應負賠償責任之主體？ (A)基金銷售機構及其董事 (B)
• 19.某投信經許可經營全權委託投資業務，但若自獲得許可後在___內沒有招攬到任何客戶與其簽訂全權委託投資契約，則其全權委託許可將無效？ (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
• 20.下列有關「指數型基金」之敘述，何者錯誤？ (A)係指將基金全部或主要部分資產投資於指數成分證券，以追蹤、模擬、複製標的指數表現之基金 (B)所追蹤之標的指數，應對所界定之市場具有代表性 (C)指
• 21.下列有關全權委託保管機構之敘述，何者為非？ (A)每一全權委託投資帳戶之保管機構不限定一家 (B)客戶得於全權委託投資契約存續期間變更全權委託保管機構，但應以書面通知原全權委託保管機構及受任人
• 22.個人或營利事業透過證券全權委託專戶委託投信投顧業者從事金融投資，可運用於哪種交易？ (A)融資 (B)借券 (C)股票質借 (D)避險為目的之期貨放空
• 23.下列有關「全權委託投資業務」之敘述何者錯誤？ (A)除信託業兼營全權委託投資業務外，投信或投顧事業不得保管受託投資資產 (B)投信或投顧業者就客戶移轉之委託投資資產得代為保管 (C)投信或投顧事
• 24.依據證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法，證券投資信託事業或證券投資顧問事業經核准兼營期貨經理事業者，其運用委託投資資產從事證券相關商品交易之比率，其風險暴露不得超過全權
• 25.投信事業應有一名以上之基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商等機構擔任專業股東，其合計持有股份不得少於已發行股份總數之多少比例？ (A)20% (B)30% (C)40% (D)50
• 26.下列有關全權委託投資業務資產管理之敘述何者錯誤？ (A)投信投顧事業受客戶之委託投資資產，與投信投顧事業及全權委託保管機構之自有資產，應分別獨立 (B)投信投顧事業以委任方式經營全權委託業務，應
• 27.投顧事業經營全權委託投資業務，依全權委託投資業務管理辦法規定，除應設置全權委託專責部門外，尚應設置下列哪些部門？甲.投資研究部門；乙.財務會計部門；丙.內部稽核部門 (A)甲、乙 (B)乙、丙
• 28.投信事業與客戶(專業投資機構且委託投資資產已指定保管機構者除外)簽訂全權委託投資契約，應至少有多少期間，供客戶審閱全部條款內容？ (A)14 日以上 (B)10 日以上 (C)5 日以上 (D)
• 29.關於全權委託保管機構之規範，下列敘述何者正確？ (A)全權委託保管機構由接受委任之投信或投顧事業指定 (B)甲銀行與接受委任之乙投顧公司具實質控制關係，則甲銀行不得擔任乙公司之全權委託保管機構
• 30.甲先生及甲太太分別持有新興投信公司股份各 10%，夫妻二人有意再增加持股比例，請問他們夫妻二人合計最多可再對新興投信公司增加多少持股比例？ (A)5% (B)10% (C)15% (D)不可再增
• 31.為落實經理人之問責機制，證券投資信託事業董事會應負有哪些責任？ (A)選任經理人並確實審核其應具備之資格條件 (B)監督經理人資格條件之維持與適任性 (C)督導公司落實經理人之問責，並建立相關制
• 32.依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況，則利害關係人包括： (A)僅本人配偶及其已成年子女 (B)僅以
• 33.有關投顧事業之規範，下列何者正確？ (A)經營投顧事業應以有限公司組織為限 (B)實收資本額不得少於三千萬元 (C)經營全權委託投資業務及期貨顧問業務，資本額應為五千萬元以上 (D)投信業務為投
• 34.依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」之規定，經手人員為本人帳戶投資國內上市(櫃)公司股票及具股權性質之衍生性商品前，應事先以書面報經督察主管核准，請問下列何者非該準則所規範之「具股權性質之衍生
• 35.若證券投資顧問事業經核准經營外國有價證券投資顧問業務後，涉及在國內募集及買賣行為，金管會得停止其幾年內接受新外國有價證券投資顧問業務？ (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
• 36.投信事業就委外事項涉及受益人或客戶權益保障、風險管理及內部控制作業之監督，應定期將評估檢討結果呈報哪單位？ (A)投資委員會 (B)金管會 (C)董事會 (D)風險管理委員會
• 37.有關投信投顧事業人員之管理，下列敘述何者正確？ (A)部門主管應為兼任 (B)業務人員執行職務前應自行先向公會辦理登錄 (C)分支機構經理人有異動時，公司應於事實發生次日起五個營業日內向同業公會
• 38.下列何者不能擔任投顧事業總經理？ (A)符合證券投資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗一年以上者 (B)經教育部承認之國內外專科以上學校畢業，並具專業投資機構相關工作經驗四年以上，成績優
• 39.基金保管機構之經理人違反善良管理人注意義務時，主管機關得令其停止執行基金保管業務，其行政裁量權之區間為： (A)一個月以上，一年以下 (B)一個月以上，二年以下 (C)六個月以上 (D)二個月以
• 40.投信事業之經手人員，投資下列何種有價證券須申報？ (A)開放型基金受益憑證 (B)政府公債 (C)票券 (D)上櫃股票