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• 89. 初次申請股票上市之發行公司，其有價證券上市契約經主管機關核准後幾個月內未能依規定完成股票公開銷售者，其上市案應予以註銷？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月
• 90. 公司申請公開招募股份，證券主管機關得依「公司法」第一百三十五條不予核准或撤銷核准者，是指下列那一種情形？(A)發行特別股者(B)股票超過票面金額發行者(C)申請事項事後變更補正者(D)申請事項
• 91. 下列何選項並非證券經紀商拒絕接受委託人開戶之情事？(A)證券主管機關之職員雇員(B)全權委託投資之同一委任人（非政府基金）對同一受任人在同一證券經紀商同一營業處所開立超過一個以上全權委託帳戶(
• 92. 證券集中交易市場之交易時間，於必要時得報請何者變更之？(A)臺灣證券交易所(B)行政院金管會(C)財政部(D)經濟部
• 93. 櫃檯買賣之證券經紀商受託買賣得以下列方式為之？(A)當面委託(B)電話委託(C)書信或電報委託(D)選項A、B、C皆是
• 【題組】2.「身材高固然美，小巧細緻也另有風韻。」這句話的含義與下列何者最相近？　(A)有時月光，有時星光(B)人不可貌相　(C)各具特色，無分軒輊　(D)甘蔗無雙頭甜。
• 【題組】2.下列何者最符合本文的主旨？　(A)做任何事情都要認真對待，並要防止驕傲自滿(B)做學問宜專注不能分心　(C)經歷挫折才會有所成長　(D)家有一老，如有一寶。
• 94. 質權人向參加人申請簽發單式存摺後，最快何時可以拿到單式存摺？(A)3 天後 (B)5 天後(C)不確定，視集保作業時間而定 (D)當天
• 95. 上市公司於臺灣證券交易所終止上市時，可向櫃檯買賣中心申請股票為何種股票？(A)特別股票 (B)庫藏股票 (C)標的股票 (D)管理股票
• 【題組】2.宋代 歐陽脩曾說自己寫作多在「三上」—馬上、枕上、廁上。歐陽脩的寫作心境與本文的哪一段文字最相近？　(A)苟能發憤自立，則家塾可讀書(B)苟不能發憤自立，則家塾不能讀書　(C)何必擇地？何
• 96. 境內華僑或外國人投資國內證券，其欲委託櫃檯買賣證券商辦理開戶手續時，應依照下列何種程序辦理？(A)比照本國人開戶之規定辦理(B)檢附相關核准文件，專函函報櫃檯買賣中心同意後，始得開戶(C)檢具
• 1. 下列那一種氣體較易造成臭氧層被嚴重的破壞？(A)二氧化硫(B)氮氧化合物(C)氟氯碳化物(D)二氧化碳。
• 97. 發行公司申請股票上櫃，其最近二個會計年度營建毛利占總毛利多少比例以上，應適用櫃檯中心對建設公司申請上櫃之補充規定予以評估？(A)百分之二十 (B)百分之三十(C)百分之四十(D)百分之五十
• 98. 在證券集中交易市場為第一上市之外國股票交易單位為何？(A)一股(B)十股(C)一千股(D)外國股票原流通市場之交易單位
• 99. 下列何種公開發行公司得申請為管理股票買賣？(A)已上市之全額交割股(B)未上市（櫃）之公開發行公司(C)上市公司於臺灣證券交易所終止上市者(D)已申請上市（櫃）輔導者
• 100.目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少？(A)千分之一 (B)千分之三(C)千分之一點四二五 (D)千分之零點二八
• 1.若某等差數列之一般項為a n＝ n＋1，則下列何者正確？ (A) a1＝ (B) a2＝3 (C) a6＝4 (D) a9＝52B
• 2. 下列何者不是股票在次級市場交易的功能？(A)降低交易稅 (B)價格發現 (C)高流動性 (D)降低交易成本
• 3. 下列何者不是一般用來分類普通股的方式？(A)成長性 (B)收益性 (C)風險性 (D)市場效率性
• 4. 交易性商業本票與融資性商業本票的差異為：(A)到期期間的長短 (B)發行人信用的不同 (C)是否有自償性質 (D)金額的大小
• 5. 下列哪一項不屬於產業風險？(A)修改獎勵投資條例 (B)儲蓄率提高 (C)政府成立大汽車廠 (D)成立南部科學園區
• 6. 公司債的市場價格主要受下列何者影響？(A)市場利率 (B)票面利率 (C)央行貼現率 (D)一年期定存利率
• 7. 下列敘述何者正確？(A)市場性（Marketability）為金融資產的特性，不為實質資產的特性(B)就長期而言，股票報酬率必定為 15%(C)由於股票風險比債券高，因此投資股票的長期與短期績效
• 8. 債券存續期間越長，價格風險越：(A)大 (B)小 (C)一樣 (D)無法比較
• 9. 一般發行擔保公司債，擔保機構主要為：(A)投資信託公司 (B)承銷商 (C)銀行 (D)票券公司