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• 9. 下列敘述何者為真？(A)若最小變異避險比例為 1，則為完全避險(B)若沒有基差風險，則最小變異避險比例恆為 1(C)無法即時賣出持有部位或籌集資金以建立欲持有的部位，稱之為基差風險(D)選項AB
• 6. 某廠商之資本成本為 600 萬，利潤為 1,500 萬，經濟資本為 9,000 萬，試問其風險調整後之資本報酬率(RAROC)為何？(A)2.5% (B)5% (C)7.5% (D)10%
• 【題組】 (2) ∠4的內錯角是　 （8） 　。
• 10. 在 KMV 信用模型架構之下，若一公司資產為 300 萬，負債為 210 萬，資產標準差為 30 萬，則其違約標準差距離為：(A)1 個標準差 (B)2 個標準差 (C)3 個標準差 (D)條
• 7. 某公司欲依新版巴塞爾協定計提作業風險適足資本，若該公司過去三年營業毛利依次為 5,000,000、-3,000,000、-100,000，則該公司若採行基本指標法來計提，計提的金額應為何？(A)
• 【題組】(3) ∠3的同側內角是　 （9） 　。
• 12.證券承銷商銷售有價證券，於承銷契約所訂定之承銷期間屆滿後，對於約定銷售之有價證券，未能全數銷售者，其剩餘數額之有價證券，應自行認購之。此種銷售方式稱之為：(A)代銷 (B)包銷(C)圈購 (D)
• 7. 股份有限公司之股東常會，如無例外狀況，原則上最晚應於每年何時召開？(A)5 月 31 日 (B)6 月 30 日 (C) 7 月 1 日 (D) 7 月 31 日
• 2. 下列有關公司法中法人股東之敘述，何者錯誤？(A)法人股東可以設立一人股份有限公司(B)法人股東可以自行當選董事(C)法人股東之代表人，得依其職務關係，隨時改派補足原任期(D)法人股東之代表人有數
• 11. 假設一個信評 BB 級之五年期公司債，價值 50 萬。違約回復率為 75%，預期信用風險損失為 1 萬，試問其隱含違約率為多少？(A)2% (B)4% (C)6% (D)8%
• 8. 有關股份有限公司股東會決議之重大行為，下列何種情形，反對該項決議之少數股東，公司法並未賦予其少數股東之股份收買請求權，即其得請求公司以當時公平價格，收買其所有之股份？(A)公司合併 (B)公司讓
• 3. 甲股份有限公司(下稱甲公司)持有乙股份有限公司(下稱乙公司)已發行有表決權股份 80%，甲公司持有丙股份有限公司(下稱丙公司)已發行有表決權股份 35%，乙公司復持有丙公司已發行有表決權股份 2
• 12. 下列何項信用風險的衡量模型係建立在信用風險與企業資本結構的關係上？(A)KMV 法 (B)CreditMetrics 法 (C)Credit Risk+法 (D)CreditPortfolio
• 25. 圖(三)是利用何種造形方法所完成的？(A) 錯位 (B) 碎形 (C) 變形 (D) 增殖
• 13. J. P. Morgan 的 RiskMetrics 資料庫使用 Exponentially Weighted Moving Average (EWMA)模型並代入衰退因子λ = 0.94 ，
• 13.下列有關公司制證券交易所之敘述，何者錯誤？(A)其董事、監察人至少應有 1/2，由主管機關指派非股東之有關專家擔任之(B)其所發行的股票，不得於自己或他人開設之有價證券集中交易市場上市交易(C)
• 22.證券投資信託事業首次募集之證券投資信託基金，其相關規範何者正確？(A)應限於封閉型基金 (B)應於核准申請募集後三個月內開始募集資金(C)應於開始募集日起九十天內募集設立 (D)應為投資於國內之
• 14.發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之十之股東，對公司之上市股票，於取得後六個月內再行賣出，或於賣出後六個月內再行買進，因而獲得利益者，公司應請求將其利益歸於公司。此一規定稱之
• 5.若一矩形的面積為120平方公分，長為15公分，則其對角線長為多少公分？(A) 8 (B) 10 (C) 15 (D) 17 公分
• 23.甲為我國公開發行股份有限公司之董事，下列關於其資格之敘述，何者正確？(A)甲應為完全行為能力人或限制行為能力人(B)甲不得有任何遭刑事判決有罪紀錄(C)甲應為具有中華民國國籍之人(D)甲若轉讓超
• 15.被收購有價證券之公開發行公司於接獲公開收購人申報及公告之公開收購申報書副本、公開收購說明書及其他書件後，應即設置審議委員會，並最晚於幾日內公告審議結果？(A)7 日 (B)10 日(C)12 日
• 34.甲證券投資顧問公司經主管機關核准後，經營外國有價證券投資顧問業務，該等外國有價證券尚非經主管機關核准或申報生效得募集或銷售，為便利客戶，擬同時由該國派員來台銷售甲公司顧問之受益憑證、股票等，是否
• 6.直角座標平面上，下列哪一點與原點的距離最遠？(A)(4, 0)(B)(-2, 3)(C)(-4, -1)(D)(-1, 3)
• 24.非公開發行股份有限公司之董事，其每任任期最長為多久？(A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
• 16.上市或上櫃公司辦理現金增資發行新股，下列敘述何者錯誤？(A)除股東會另有較高比率之決議外，應提撥發行新股總額之 10%，以時價對外公開發行(B)公司仍須保留發行新股總數 10%-15%予公司員工