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• 22. 假設明年 3 月份黃豆期貨的價格為$6.2，而同年 7 月份的黃豆期貨價格為$6.7，如果儲存成本為每月$0.1，則應：(A)買 3 月份契約，賣 7 月份契約 (B)買 7 月份契約，賣 3
• 3. 會計師未依有關法規規定與一般公認審計準則查核公司財務報告，而於內容有重大虛偽不實或錯誤情事未予敘明者，可處幾年以下有期徒刑？(A)1 年 (B)3 年 (C)5 年 (D)10 年
• 23. 黃金看跌，則可採何策略？(A)買履約價 1,850 買權／賣履約價格 1,870 賣權(B)買履約價 1,870 賣權／賣履約價格 1,850 賣權(C)買履約價 1,850 買權／買履約價格
• 4. 上市（櫃）公司年度財務報告應於何時前公告，並向主管機關申報？(A)次年一月三十一日 (B)次年二月二十八日(C)次年三月三十一日 (D)次年六月三十日
• 25. 下列何者不屬於農產品期貨合約？(A)生膠 (B)玉米 (C)黃豆油 (D)小麥
• 5. 下列哪一個組合，得為公司債債權人之共同利害關係事項，召集同次公司債債權人會議？ 甲、發行公司債之公司；乙、公司債債權人之受託人；丙、有同次公司債總數百分之五以上之公司債債權人(A)甲、乙 (B)
• 6. 下列何者非現行法規定之刑事不法行為？(A)內部人短線交易行為 (B)利用內部消息從事內線交易行為(C)操縱市場行情行為 (D)選項（A）（B）（C）皆是刑事不法行為
• 26. CME 的 3 月份歐洲美元期貨賣權履約價為 95.25，目前權利金為 0.2，而 3 月份歐洲美元期貨市價為 95.35，該賣權之內含價值為多少？(A)0 (B)2,000 (C)4,000
• 24. 下列何者並非利用利率期貨進行價差交易？(A)TED (B)NOB (C)FOB(D)CRUSH
• 7. 依公司法新修正與配合洗錢防制政策，公司應何時定期申報董事、監察人、經理人及持有已發行股份總數 10%股東的個人資料至主管機關建置或指定之資訊平台？(A)每年 (B)每半年 (C)每季 (D)每月
• 27. 下列何者不屬於持有成本（Cost of Carrying）？(A)運輸成本 (B)保險費用 (C)倉儲費用 (D)保證金費用
• 8. 證券商受僱人對外執行業務，及在集中交易市場所為之一切行為，證券商應負何種責任？(A)連帶賠償責任 (B)比例分擔責任(C)受僱人自行負責 (D)完全責任
• 28. 期權價差委託，對於權利金淨收入的敘述通常以何種方式為之？(A)借方（Debit） (B)貸方（Credit） (C)垂直價差 (D)水平價差
• 9. 意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格，與他人通謀，以約定價格於自己出售，或購買有價證券時，使約定人同時為購買或出售之相對行為者，稱之為：(A)違約交割 (B)相對委託(C)沖洗買賣
• 29. 提供客戶期貨交易諮詢服務且收取費用之專業投資顧問之英文簡稱為：(A)CTA (B)FCM (C)CPO (D)IB
• 10. 發行有價證券之上市公司，若發生重大公害或食品藥物安全事件而有影響證券交易市場秩序或損害公益之虞時，主管機關得依法的權限為何？(A)強制上市買賣該有價證券 (B)停止上市買賣該有價證券(C)終止
• 30. 買進股票後，又賣出以之為標的的買權：(A)稱為被掩護買權（Covered Call）策略(B)稱為保護性買權（Protective Call）策略(C)可將損失控制在權利金的額度範圍內(D)可
• 11. 投資人與證券投資顧問公司簽訂之「契約」，在法律上，其性質屬於：(A)承攬關係 (B)買賣關係(C)委任關係 (D)代理關係
• 31. 當交易人下達以下委託「賣出 5 口 6 月 Kospi 200 期貨 171.7 STOP」，若該委託成交，則其成交價應為：(A)恰好為 171.7 (B)只能在 171.7 以上的任何價位(
• 12. 下列何者為得在證券交易所上市買賣之受益憑證？(A)槓桿型與反向型 ETF (B)境外指數股票型基金受益憑證(C)不動產投資信託受益證券 (D)選項（A）（B）（C）皆正確
• 32. 小麥期貨買權之賣方，若收到履約通知，結果為：(A)以履約價賣出小麥(B)以履約價買入小麥期貨合約，取得小麥期貨多頭部位(C)以履約價買入小麥(D)以履約價賣出小麥期貨合約，取得小麥期貨空頭部位
• 13. 有關證券交易爭議之仲裁，在法律上適用優先順序為何？(A)「仲裁法」優先於「證券交易法」(B)「證券交易法」優先於「仲裁法」(C)「民法」優先於「證券交易法」(D)「民事訴訟法」優先於「證券交易
• 33. MSCI 臺指期貨每口所需原始保證金假設為 US$3,500，維持保證金假設為 US$2,800，若客戶在 340.2 價位買進，請問若行情下跌到哪一價位，該客戶就會被追繳保證金？（MSCI
• 14. 如公開發行股票公司於股東會召開時，代表公司之董事拒絕提供股東名簿者，證券主管機關可處新臺幣多少罰鍰？(A)二十四萬元以上二百四十萬元以下(B)十二萬元以上二百四十萬元以下(C)二十四萬元以上四
• 34. 臺灣期貨交易所現行所公告接受境外外資繳交保證金之外幣是否設有折扣比率（Haircut）？(A)均不設有折扣比率(B)僅美元設有折扣比率(C)僅美元不設有折扣比率，其餘 5 種外幣設有折扣比率(