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• 27. 下列何者不屬於持有成本（Cost of Carrying）？(A)運輸成本 (B)保險費用 (C)倉儲費用 (D)保證金費用
• 8. 證券商受僱人對外執行業務，及在集中交易市場所為之一切行為，證券商應負何種責任？(A)連帶賠償責任 (B)比例分擔責任(C)受僱人自行負責 (D)完全責任
• 28. 期權價差委託，對於權利金淨收入的敘述通常以何種方式為之？(A)借方（Debit） (B)貸方（Credit） (C)垂直價差 (D)水平價差
• 9. 意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格，與他人通謀，以約定價格於自己出售，或購買有價證券時，使約定人同時為購買或出售之相對行為者，稱之為：(A)違約交割 (B)相對委託(C)沖洗買賣
• 29. 提供客戶期貨交易諮詢服務且收取費用之專業投資顧問之英文簡稱為：(A)CTA (B)FCM (C)CPO (D)IB
• 10. 發行有價證券之上市公司，若發生重大公害或食品藥物安全事件而有影響證券交易市場秩序或損害公益之虞時，主管機關得依法的權限為何？(A)強制上市買賣該有價證券 (B)停止上市買賣該有價證券(C)終止
• 30. 買進股票後，又賣出以之為標的的買權：(A)稱為被掩護買權（Covered Call）策略(B)稱為保護性買權（Protective Call）策略(C)可將損失控制在權利金的額度範圍內(D)可
• 11. 投資人與證券投資顧問公司簽訂之「契約」，在法律上，其性質屬於：(A)承攬關係 (B)買賣關係(C)委任關係 (D)代理關係
• 31. 當交易人下達以下委託「賣出 5 口 6 月 Kospi 200 期貨 171.7 STOP」，若該委託成交，則其成交價應為：(A)恰好為 171.7 (B)只能在 171.7 以上的任何價位(
• 12. 下列何者為得在證券交易所上市買賣之受益憑證？(A)槓桿型與反向型 ETF (B)境外指數股票型基金受益憑證(C)不動產投資信託受益證券 (D)選項（A）（B）（C）皆正確
• 32. 小麥期貨買權之賣方，若收到履約通知，結果為：(A)以履約價賣出小麥(B)以履約價買入小麥期貨合約，取得小麥期貨多頭部位(C)以履約價買入小麥(D)以履約價賣出小麥期貨合約，取得小麥期貨空頭部位
• 13. 有關證券交易爭議之仲裁，在法律上適用優先順序為何？(A)「仲裁法」優先於「證券交易法」(B)「證券交易法」優先於「仲裁法」(C)「民法」優先於「證券交易法」(D)「民事訴訟法」優先於「證券交易
• 33. MSCI 臺指期貨每口所需原始保證金假設為 US$3,500，維持保證金假設為 US$2,800，若客戶在 340.2 價位買進，請問若行情下跌到哪一價位，該客戶就會被追繳保證金？（MSCI
• 14. 如公開發行股票公司於股東會召開時，代表公司之董事拒絕提供股東名簿者，證券主管機關可處新臺幣多少罰鍰？(A)二十四萬元以上二百四十萬元以下(B)十二萬元以上二百四十萬元以下(C)二十四萬元以上四
• 34. 臺灣期貨交易所現行所公告接受境外外資繳交保證金之外幣是否設有折扣比率（Haircut）？(A)均不設有折扣比率(B)僅美元設有折扣比率(C)僅美元不設有折扣比率，其餘 5 種外幣設有折扣比率(
• 35. 當交易人觀察英鎊期貨價位，認為若今天英鎊能回跌到 1.6608 的支撐帶時，會再回頭漲升一段行情，則交易人將會以下列哪一指令來下單獲利？(A)價位為 1.6608 的停損買單(B)價位為 1.
• 15. 股份有限公司之少數股東在具備以下何項資格時，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時會？(A)繼續一年以上，持有已發行股份總數 3%以上股份(B)繼續六個月以上，持有已發行股份總數
• 16. 得擔任公司債債權人之受託人，以下列哪一個所列事業為限？(A)證券商 (B)證券集中保管事業(C)證券投資信託事業 (D)金融或信託事業
• 36. 當交易人下達以下委託「買進 5 口 9 月摩根臺指期貨 165.2 或更好價位（Or Better）」，當時9 月摩根臺指的賣盤（Ask）應在哪一價位？(A)165.4 (B)165.3 (C
• 37. 臺灣投資人以 SGX 之 MSCI 臺股指數期貨避險時，最難消除：(A)大盤風險 (B)系統性風險 (C)股價風險 (D)匯率風險
• 17. 外國公司股票於中華民國境內交易流通，屬於「證券交易法」第六條之何種定義之有價證券？(A)第二項表彰權利之證書 (B)非有價證券(C)經主管機關核定之其他有價證券 (D)推定為有價證券
• 18. 若公司設立未滿一年，公開說明書中公司組織記載應揭露發起人何種資訊？(A)出資比例占前五名者 (B)持股比例占前十名者(C)薪資比例占前三名者 (D)發起人性別比例
• 38. 有關臺灣期貨交易所國外股價指數期貨，動態價格穩定措施退單點數計算方式，下列何者正確？(A)單式買賣申報：最近之標的指數收盤價，乘以退單百分比 3%(B)單式買賣申報：最近之標的指數收盤價，乘以
• 19. 上市公司董事每一交易日轉讓股數未超過多少股者，免予向主管機關進行事前申報？(A)1 萬股 (B)3 萬股 (C)5 萬股 (D)10 萬股
• 20. 關於「證券交易法」第一百五十七條之一所定內線交易禁止規定，下列敘述何者正確？(A)適用對象為具有股權性質之有價證券(B)規範對象以他人之名義買入或賣出，亦構成內線交易(C)該重大影響股價之消息