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• 16. 得擔任公司債債權人之受託人，以下列哪一個所列事業為限？(A)證券商 (B)證券集中保管事業(C)證券投資信託事業 (D)金融或信託事業
• 36. 當交易人下達以下委託「買進 5 口 9 月摩根臺指期貨 165.2 或更好價位（Or Better）」，當時9 月摩根臺指的賣盤（Ask）應在哪一價位？(A)165.4 (B)165.3 (C
• 37. 臺灣投資人以 SGX 之 MSCI 臺股指數期貨避險時，最難消除：(A)大盤風險 (B)系統性風險 (C)股價風險 (D)匯率風險
• 17. 外國公司股票於中華民國境內交易流通，屬於「證券交易法」第六條之何種定義之有價證券？(A)第二項表彰權利之證書 (B)非有價證券(C)經主管機關核定之其他有價證券 (D)推定為有價證券
• 18. 若公司設立未滿一年，公開說明書中公司組織記載應揭露發起人何種資訊？(A)出資比例占前五名者 (B)持股比例占前十名者(C)薪資比例占前三名者 (D)發起人性別比例
• 38. 有關臺灣期貨交易所國外股價指數期貨，動態價格穩定措施退單點數計算方式，下列何者正確？(A)單式買賣申報：最近之標的指數收盤價，乘以退單百分比 3%(B)單式買賣申報：最近之標的指數收盤價，乘以
• 19. 上市公司董事每一交易日轉讓股數未超過多少股者，免予向主管機關進行事前申報？(A)1 萬股 (B)3 萬股 (C)5 萬股 (D)10 萬股
• 20. 關於「證券交易法」第一百五十七條之一所定內線交易禁止規定，下列敘述何者正確？(A)適用對象為具有股權性質之有價證券(B)規範對象以他人之名義買入或賣出，亦構成內線交易(C)該重大影響股價之消息
• 39. 英國進口商從瑞士進口手錶，總價為 180 萬美元，其決定避險。目前的匯率為 1 英鎊兌1.53 美元，此進口商須如何操作 CME 的英鎊期貨（每口合約價值為 62,500 英鎊）？(A)買 1
• 40. 某一避險者以買入 1 口小麥期貨來避險，其合約規格為 5,000 英斗(Bushels)，若基差由 45美分減為 35 美分，則避險之損益為：(A)淨獲利 1,000 美元 (B)淨獲利 50
• 21. 關於公開發行公司董事會之規範，下列敘述何者正確？(A)發行股票之公司董事會，設置董事不得少於三人(B)政府或法人為公開發行公司之股東時，除經主管機關核准者外，得由其代表人同時當選或擔任公司之董
• 41. 避險投資組合的主要風險來源為：(A)期貨價格變動風險(B)現貨價格變動風險(C)現貨價格變動風險與期貨價格變動風險之總合(D)現貨價格與期貨價格相對變動風險
• 22. 甲為持有乙證券商已發行股份總數 10%之大股東，甲若具有下列何種情事時，不得充任乙證券商之董事、監察人或經理人？(A)受證券交易法第 56 條及第 66 條第 2 款解除職務之處分，已滿三年(
• 42. CBOT 規定玉米期貨交割的標準品質為 2 號玉米，交割者若以較差的品質 3 號之玉米來交割，應採何者方式？(A)折價方式 (B)溢價方式(C)交割者自由決定 (D)選項（A）（B)（C）皆非
• 23. 違反證券交易法第 155 條之「操縱股價行為」，其犯罪所得在新臺幣一億元以下者，其刑事責任為何？(A)一年以下有期徒刑，得併科新臺幣二萬元以下罰金(B)二年以下有期徒刑，得併科新臺幣五萬元以下
• 43. 期貨市場中所謂「正向市場」乃指所有期貨價格與現貨價格比較為：(A)高於現貨價格 (B)等於現貨價格(C)低於現貨價格 (D)與現貨價格無關
• 24. 證券投資信託事業所經理投資國內之公募基金，應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾日內，給付買回價金？(A)1 個營業日 (B)3 個營業日 (C)4 個營業日 (D)5 個營業日
• 45. 當快市（Fast Market）訊息顯示於交易所的行情板時，下列何者為真？(A)只能顯示買盤(B)只能顯示賣盤(C)市場將提早收市(D)交易太熱絡，以至於無法顯示所有成交價位
• 44. 請問臺灣期貨交易所「半導體 30 期貨」之契約價值，為半導體 30 期貨指數乘上新臺幣多少元？(A)250 元 (B)50 元(C)750 元 (D)1,000 元
• 25. 下列何者得擔任境外基金之銷售機構？ 甲、證券投資信託事業；乙、證券投資顧問事業；丙、證券經紀商；丁、銀行(A)僅乙、丙 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁皆可
• 26. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目？(A)購買受益憑證之費用(B)受益人請求買回受益憑證之費用(C)基金保管機構收取保管費之上限(D)證券投資信託收益
• 46. 臺灣期貨交易所之結算會員，因非財務因素致未能依期交所規定之時間內繳交結算保證金時，經以書面向期交所申請核准後，結算會員應於何時完成結算保證金之繳交？(A)於次 1 營業日一般交易時段開盤前一小
• 28. 我國股市「開盤價」以何種方式決定及開盤時在同價位情況下，成交優先順序如何決定？(A)採集合競價，同價位以時間決定(B)採集合競價，同價位以電腦隨機排序決定(C)採逐筆交易，同價位以時間決定(D
• 47. 小卉以 238.85 買進 S&P 股票指數的近月期貨合約，並以 248.65 價位賣出遠月期貨合約。該交易者於近月合約價位在 244.00 遠月價位 246.35 為平倉，請問損益情形為何？
• 48. 依臺灣期貨交易所業務規則之規定，下列敘述何者為非？(A)市場交易之買賣申報限當盤有效(B)申請變更買賣申報時，若增加申報數量，得依原買賣申報(C)交易之買賣申報，除另有規定外，得自市埸交易時間