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172. 客戶申辦業務檢附之文件內含瑕疵時,下列敘述何者正確? (A)應確實檢視,審慎評估處理方式 (B)應視與客戶之交情決定受理與否 (C)仍照常予辦理,並向客戶示意要求其提供酬謝金或封口費 (D)
問題詳情
172. 客戶申辦業務檢附之文件內含瑕疵時,下列敘述何者正確?
(A)應確實檢視,審慎評估處理方式
(B)應視與客戶之交情決定受理與否
(C)仍照常予辦理,並向客戶示意要求其提供酬謝金或封口費
(D)以上皆非
參考答案
答案:A
難度:非常簡單0.934837
統計:A(373),B(0),C(3),D(23),E(0)
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164. 金融從業人員受理開戶時應由客戶提供應備之證件核驗,如客戶拒絕提供者,下列何者行為是不被允許的? (A)應予婉拒受理 (B)仍予受理以提升業績 (C)經確實查證身分屬實後始予辦理 (D)以上皆
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181. 下列何者屬於業務員招攬保險不實告知? (A)以不同保險契約內容作不公平或不完全之比較 (B)未經保險契約當事人同意或授權而為填寫、簽章有關保險契約文件 (C)參加資格測驗,或參加特別測驗時,
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189. 金融從業人員為客戶解說開戶文件時,以下敘述何者正確? (A)避免提及交易風險,以免嚇跑客戶 (B)必須告知相關交易流程 (C)先請客戶簽署開戶契約,日後有機會再向客戶詳細解說 (D)告知客戶
173. 王大明是一位證券分析人員,因為在餐廳吃飯時偶然聽到日日紅公司員工的談話,回辦公室後就把分析報告中對日日紅公司股票的建議由買進改為賣出。王大明違反了什麼原則? (A)保密原則 (B)公平原則
190. 金融從業人員在向客戶預告交易風險時,以下敘述何者正確? (A)買空賣空交易最適合家徒四壁的人,因為可以一夕致富 (B)建議客戶萬一面臨追繳時,可以先以信用卡預借現金向銀行週轉應急 (C)告知
199. 由於自己投資判斷錯誤,導致客戶的資產縮水,面對客戶該如何處理? (A)為了不要出去被打,對客戶隱瞞 (B)基於告知義務,仍須向客戶報告,並與其做事後的分析 (C)仍選擇告知客戶,然自己自掏腰
174. 金融從業人員為提供投資人良好的服務,下列敘述何者有誤? (A)應瞭解並遵守相關法令之規定,不得有違反或幫助他人違反法令之行為 (B)應確實掌握客戶之資力、投資經驗與目的,以提供適當之服務,謀
200. 關於告知義務的敘述何者不正確? (A)告知義務責任僅落在服務人員身上 (B)客戶應有誠實告知服務人員正確資訊的義務 (C)服務人員及客戶兩方均負有誠實告知的義務(D)選項BC皆是
175. 金融從業人員從事全權委託投資業務,不得為下列何種行為? (A)直接或間接提供或接受金錢或其他利益 (B)無故洩漏公司基金或全權委託帳戶之機密 (C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者 (D
192. 交易人小王於週一透過某金融服務業完成一筆金融商品交易,以下敘述何者正確? (A)該金融服務業應依規定製作一份對帳資料,寄送給小王 (B)小王先前已通知該金融服務業,日後毋須寄送交易報告書,故
185. 金融從業人員招攬保險業務時應告知要保人投保應注意事項,下列何者為非? (A)要保人親自填寫並簽章 (B)如何逃稅 (C)若要保人或被保險人為未成年人,需經其法定代理人同意,並於要保書上簽章
176. 金融從業人員從事全權委託投資業務,如發現客戶(委任人)有下列何種情形時,應拒絕簽訂全權委託投資契約? (A)係未成年人未有法定代理人者 (B)受破產之宣告未經復權者 (C)係法人或其他機構,
【題組】請推導線路功率潮流f P21(V,δ)= Re(V2 I*21 ) ,其中 Re 表示取實部。(5 分)
193. 交易人小王以電話委託某金融服務業進行金融商品交易,以下敘述何者正確? (A)該金融服務業接單之業務員,應在電話中覆誦小王的委託內容,無誤後再填寫委託書交付執行 (B)成交後,由該金融服務業接
168. 有關金融從業人員辦理全權委託業務,下列敘述何者為非? (A)對於客戶資料,沒有保密之義務 (B)不可誤導客戶不正確之價值及理財觀念 (C)應充分告知客戶產品之性質與內容 (D)應避免不當銷售
177. 金融從業人員欲從事全權委託投資業務者,於簽訂全權委託投資契約前,下列敘述何者為正確? (A)指派專人與客戶討論,充分瞭解其資力、投資經驗、投資目的或需求(B)向客戶告知相關法令限制並詳細說明
194. 金融服務業對客戶有告知義務與通知責任,下列敘述何者正確? (A)應對須告知及通知事項儘速忠實告知 (B)可自行事先與客戶約定代為處理,毋須另行通知 (C)若主管指示毋須告知,則不告知客戶 (
【題組】請 推 導 匯 流 排 2 的 負 載 潮 流 方 程 式fP2 = fP12(V,δ) + PD2 - PG2 = 0,以 V1,δ1,V2,δ2,y12 ,θ12 表示。(5 分)
169. 辦理投資型金融商品推介或銷售業務時,應於受理前進行下列何項程序,以瞭解客戶並幫助客戶瞭解自身投資屬性及適合商品或投資組合? (A)請客戶填具客戶資料表,建檔並妥為保存 (B)瞭解客戶投資經驗
187. 金融從業人員從事保險業務招攬,下列何者非屬其告知業務範圍? (A)危險增加通知(B)損失通知 (C)危險減少通知 (D)以上皆是
【題組】此系統的匯流排 2 電壓若過低,要提升其電壓,該如何改善?(5 分)
195. 金融從業人員向客戶進行顧問業務招攬行為時,下列敘述何者妥適? (A)提供精美贈品,勸誘客戶當場簽約及繳付顧問費用 (B)應告知客戶合理之契約審閱期間 (C)可向客戶提供金融商品明確之價位預測
四、圓極式同步發電機輸出功率為 0.4 pu,經由電抗 0.2 pu 之輸電線至無限匯流排。設,Vbus=1.0 pu,H=0.4 sec,同步電抗 Xs=1.0 pu,t=0 時,斷路器打開,T 秒
196. 金融服務業於接受客戶委任簽訂全權委託契約前,下列那一事項毋須先向客戶說明?(A)公司之背景 (B)每一位交易決定人員之學經歷與操作績效 (C)某位客戶控告公司不當運用其所存入之委任資金,一審
188. 依保險法規定,保險業務人員應告知客戶下列那些事項? (A)保險契約所規定危險事故所致損失可獲理賠 (B)因履行道德上之義務所致之損害,保險人亦應負責 (C)選項AB皆是 (D)選項AB皆非
197. 某金融服務業甲之交易決定人員李經理,預計於農曆年後跳槽至乙公司任職,下列敍述何者正確? (A)李經理通知所有委任客戶,與甲公司辦理解約,並於過完年後委由乙公司全權處理交易事宜 (B)李經理直
198. 若原服務客戶之業務員離職,但客戶仍有未完成之委託事項,則接任之業務員,何者作為較適當? (A)告知客戶,由其處理未完成之委託事項 (B)不須通知客戶,自行處理未完成之委託事項 (C)待客戶察