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35. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業應依期貨信託契約運用對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,下列何者正確?(A)得為放款(B)得投資於本期貨信託事業或與本期貨信託事業有利害關係
問題詳情
35. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業應依期貨信託契約運用對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,下列何者正確?
(A)得為放款
(B)得投資於本期貨信託事業或與本期貨信託事業有利害關係之公司所發行基金受益憑證、基金股份及投資單位以外之證券
(C)得運用期貨信託基金買入本期貨信託基金之受益憑證
(D)不得交付或出售期貨信託基金所購入股票發行公司股東會之委託書
參考答案
答案:D
難度:
適中
0.6
書單:
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34. 期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金時,在接獲受益人會議通知後,對重大影響客戶權益之事項,應於何時通知其所屬客戶?(A)知悉後 1 日內 (B)知悉後 2 日內 (C)知悉後
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36. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用期貨信託基金投資國外有價證券者,得委託交易之機構包括下列何者?(甲).期貨經紀商;(乙).證券經紀商;(丙).提供國外顧問服務之專業機構或其集
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37. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,下列何者為期貨信託基金之資產組成來源?(甲).基金孳息;(乙).申購手續費;(丙).因募集發行受益憑證所取得之申購價款(A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)
38. 期貨信託基金之會計年度,其起迄時間為何?(A)每年一月一日至六月三十日(B)七月一日至隔年六月三十日(C)每年一月一日至十二月三十一日(D)七月一日至十二月三十一日
39. 關於期貨信託基金受益權之敘述,何者正確?(甲).期貨信託基金之受益權,按受益權單位總數,平均分割;(乙).期信事業應於交付受益人之受益憑證相關文書中記載每一受益憑證之受益權單位數;(丙).受益
40. 除另有方式替代外,對不特定人募集之期貨信託基金,應於成立後每季終了多久時間內更新公開說明書?(A)十日 (B)十五日 (C)一個月 (D)四十五日
41. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,更新或修正公開說明書者,應於更新或修正日後幾日內將更新或修正後公開說明書以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站?(A)十日 (B)十五日 (C)二
42. 期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者,依法應負責之人包括下列何者?(甲).期貨信託事業;(乙).期貨信託事業負責人;(丙).其他曾在公開說明書上簽章者;(丁).基
43. 期貨信託基金經理人如同時管理其他基金,於公開說明書中應特別揭露事項為何?(A)期貨信託事業運用期貨信託基金交易及投資之決策過程(B)期貨信託基金運用之限制(C)期貨信託基金經理人不得同時管理其
44. 依「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金宣傳資料及廣告管理辦法」第十條規定,以基金定時定額投資績效為廣告時,該基金至少須成立滿多久以上?(A)滿半個月 (B)滿一年 (C)滿一年半 (D)滿
45. 有關期貨信託基金銷售機構從事業務廣告及製發宣傳文件,下列何者有誤?(A)同一份宣傳文件中涉及多檔期貨信託基金時,應分別註明各發行之期貨信託事業名稱(B)應將其宣傳資料及廣告物,列入公司內部控制
46. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,於國內募集之期貨信託基金,一般而言其持有第五十條第一項第二款至第五款之總額,不得超過該期貨信託基金淨資產價值之百分之多少?(A)四十 (B)五十 (C)六十
47. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,基金保管機構或信託監察人召開受益人會議時,應於期貨信託事業不能或不為召開受益人會議之日起多少日內,檢具召開事由向金管會申報召開受益人會議?(A)一日內 (B
48. 依據「期貨信託基金管理辦法」及相關函釋,「期貨信託基金管理辦法」第三十八條第一項第二款所稱,經主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易,下列何者正確?
49. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定,期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向何單位申報交易情形?(A)基
50. 期貨信託事業就基金期貨信託契約所定特殊情形,應於內部控制制度制定啟動作業流程,下列何者為應包含之項目?(甲).定義啟動時點;(乙).定義終止之條件或時點;(丙).制定實施方案;(丁)建立審核程
1. 以下對團體中的「代罪羔羊」(scapegoat)的敘述,何者有誤?(A)團體中行為特出的成員可能被團體其他成員視為偏差行為(deviance),而被當成代罪羔羊(B)被當成代罪羔羊者通常會出現負
2.管理階層在為企業創造價值的過程中,其風險管理之進行始於:(A)企業目標設定之後(B)企業目標設定之同時(C)企業承擔了過多風險時(D)企業目標設定改變之後
3.根據COSO委員會2017年之「企業風險管理:整合策略與績效」更新報告,下列何者非屬資訊溝通及報導要素的相關原則?(A)報告風險、文化及績效(B)溝通風險資訊(C)延攬培育及留任適任人才(D)運用
4.根據COSO委員會於2017年對2004年之「企業風險管理:整合架構」提出更新報告,下列何者為非?(A)增加風險管理與企業績效之一致性(B)有助於符合治理與監督之期待(C)整合策略與績效(D)取代
5.下列何者為非?(A)負責執行內控作業者若不瞭解控制規定之意義與作法,將使控制機能失效(B)資產之保管與相關紀錄為不宜相容之工作,應避免由同一人包辦(C)良好的內部控制設計,可以防止員工串通舞弊,但
6.對以下哪類電子會計資料處理系統,稽核人員可不考慮查核其程式?(A)線上即時處理,處理程序複雜,產出最後餘額彙總表的系統(B)線上輸入,處理程序不複雜,各階段產出詳細輸出的系統(C)批次處理,處理程
7.根據COSO委員會2017年之「企業風險管理:整合策略與績效」更新報告,下列何者錯誤?(A)整合企業風險管理實務、策略設定與績效管理實務能獲取各種效益(B)存在一套可適用於所有組織的企業風險管理實
8.除了法律的規範以外,內政部警政署為了確保資訊蒐集、處理、傳送、儲存及流通之安全,訂有「警察機關資訊安全實施規定」。對警局而言,這些法規屬於企業風險管理八個組成要素中的哪一項目?(A)內部環境(B)
9.營運稽核的興起,雖然使內部稽核人員的職能看似有所調整,但內部稽核單位對下列何種傳統職能仍須負責?(A)遏止及揭發舞弊(B)協辦各部門業務以增進收益(C)改善現金流量的控制(D)減少管理者的行政工作
10.下列何者敘述有誤?(A)公開發行公司應以書面訂定內部控制制度,並經董事會通過(B)內部控制程序可能無法涵蓋所有交易(C)內部控制提供合理但非絕對之保證(D)公開發行公司之內部控制制度係由內部稽核
11.根據COSO委員會2017年之「企業風險管理:整合策略與績效」更新報告,以下何者為非?(A)企業風險管理不應輕易變動以利所有員工遵循(B)企業風險管理是組織所有層級管理階層決策的一部分(C)企業