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• 【題組】(4) (2x＋1)2－(4x＋2)＋1＝8 。
• 38. 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股，則必須：(A)由董事長決定(B)召開股東會同意通過(C)召開董事會，經董事會二分之一以上之董事出席及出席董事超過二分之一同意(D)
• 29. 以下何者為普通股之基本特性：甲.表彰公司之所有權；乙.無限清償責任；丙.投票權；丁.盈餘分配；戊.優先請求權；己.優先認股權(A)甲、丙、丁、戊、己 (B)甲、乙、丙、丁、戊(C)甲、丙、丁、
• 20. 已依「證券交易法」規定選任獨立董事之公司，修正內部控制制度事項於提董事會討論時，如獨立董事有反對意見或保留意見，應如何處理?(A)董事會議所為決議得撤銷 (B)董事會議不得為決議(C)董事會議
• 3. △ABC 中，已知＝＝17 公分， ＝16 公分，則△ABC 的面積＝【 】平方公分。
• 30. 辦理公開申購配售之案件，申購人有下列何種情況，則經紀商不得接受其受託申購?(A)利用或冒用他人名義申購者(B)申購委託書應填寫之各項資料未經填妥或資料不實者(C)未於所委託申購之經紀商開立交易
• 21. 持有公開發行公司股份超過股份總額百分之十之股東，應將上月份持有股數變動情形，在每月幾日前向公司申報，而公司應於每月幾日以前，彙總向主管機關申報?(A)五日﹔十五日 (B)十日﹔十五日 (C)五
• 49. 集團企業中之公開發行公司申請上櫃，申請公司與同屬集團企業公司之主要業務或產品，須無相互競爭之情形且具有獨立行銷之開發潛力者，否則不宜上櫃，所稱主要業務或產品係指最近二個會計年度均占各該年度總營
• 2. 依發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定，發行人募集與發行海外有價證券，除另有規定外，依規定檢齊相關書件提出申報，於金管會及金管會指定之機構收到申報書即日起屆滿幾日生效？(A)十個營業日 (
• 40. 現行股票集中市場交易制度中實施所謂之「瞬間價格穩定措施」，在下列何者情況並不適用?(A)個股收盤前十分鐘 (B)個股開盤參考價低於一元者(C)初次上市普通股採無升降幅度限制期間內 (D)選項A
• 31. 下列何項屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所稱之事實發生日?甲.簽約日；乙.委託成交日；丙.董事會決議日；丁.鑑價日(A)僅甲、乙 (B)僅甲、乙、丙(C)僅乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙
• 50. 一般而言，投資信託基金之存續期間為何?(A)由受益人會議決定 (B)依證券投資信託契約約定(C)由主管機關指定 (D)選項ABC均可
• 3. 證券商違反證券交易法或依該法所發布之命令者，除依證券交易法處罰外，主管機關並得視情節之輕重處分之。下列處分之敘述，何者錯誤？(A)警告(B)命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務(C)對公司
• 一、何謂「象徵性言論」？在憲法上的評價為何？如果動物保護團體人士「裸體」在公共場所，以表達皮草業者大量殺害貂而取其毛皮，是否會成立足以構成「象徵性言論」？（25 分）
• 42. 臺灣證券交易所於每日收盤後，即分析有價證券之交易，發現有異常情形，即公告其下列何種交易資訊?(A)漲跌幅度、本益比 (B)成交量、集中度(C)週轉率、溢折價百分比 (D)選項ABC皆是
• 2. 設 Sn 表示一等差級數前 n 項和，若 S10＝80，S20＝180，則 S30＝【 】。
• 5. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，上市或上櫃公司辦理現金增資發行新股，且未經依證券交易法第 139 條第 2 項規定限制其上市買賣，應提撥發行新股總額之多少比例，以時價對外公開發行？(A
• 6. 證券商與證券交易所或證券商相互間，依證券交易法所為有價證券交易所生之爭議，爭議當事人之一造如未依證券交易法規定進行仲裁，另行提起訴訟時，他造得請求法院如何處理？(A)損害賠償 (B)停止訴訟 (
• 7. 採取授權資本制之非公開發行股票之股份有限公司，若欲在授權額度內發行新股時，其決議方法為下列何者？(A)由董事會以董事三分之二以上之出席，及出席董事過半數同意之決議行之(B)由董事會以董事過半數之
• 16. 甲為Ｘ上櫃公司之董事，持有Ｘ公司股票 1000 萬股，關於其股票之轉讓方式，下列敘述，何者正確？(A)可轉讓給非特定人，並於轉讓後 15 日向主管機關申報(B)若每一交易日轉讓股數超過 1 萬
• 8. 依證券交易法之規定，發行人之董事、經理人或受僱人違反法令、章程或逾越董事會授權之範圍，將公司資金貸與他人、或為他人以公司資產提供擔保、保證或為票據之背書，致公司遭受重大損害者，有何刑事責任？(A
• 26. 除由他業兼營證券經紀商者外，證券經紀商兼營證券投資顧問事業以信託方式辦理全權委託投資業務，接受委託人原始信託財產應達新臺幣多少元以上，並應依證券投資顧問事業設置標準及證券投資信託事業證券投資顧
• 17. 甲為Ｘ上市公司之經理人，持有Ｘ公司已發行股份 100 萬股。若甲於民國 106 年 6 月 1 日將所持有之股票 30 萬股向Ｙ銀行質押借款，下列敘述，何者正確？(A)甲應於同年 7 月 5
• 9. Ｘ證券投資顧問公司經分析結果，認為 Y 上市公司股票值得投資，擬運用所有全權委託客戶之委託資產購買，應注意投資之限額為何？(A)不超過Ｙ上市公司已發行股份總數百分之十(B)不超過Ｙ上市公司已發行
• 二、申論題（共 3 題，每題 10 分，共 30 分）1. Ｘ公司為我國之上市公司，以經營設計遊戲軟體為業，設有 7 席董事，其中 3 席為獨立董事，並設有審計委員會。Ｙ公司為設立在日本之外資法人，甲