資訊推薦

• 10. 依據我國期貨交易法之規定，下列敘述何者錯誤？(A)期貨結算機構之營業、財務及會計應予獨立；其組織形態、設置標準及管理規則，由主管機關定之(B)期貨交易之結算，除經主管機關核准者外，應由期貨結算
• 12. 依據期貨商管理規則之規定，期貨商應於辦理公司登記後，向金融監督管理委員會指定之金融機構繳存營業保證金，下列敘述何者錯誤？(A)經營期貨經紀商：新臺幣五千萬元(B)經營期貨自營商：新臺幣一千萬元
• 13. 依據期貨商管理規則之規定，下列敘述何者錯誤？(A)期貨商不得為任何保證人、票據轉讓之背書或提供財產供他人設定擔保。但依法律規定或經金融監督管理委員會核准者，不在此限(B)期貨商之業主權益低於最
• 14. 甲、期貨交易之招攬、開戶、受託、執行或結算交割；乙、期貨交易之主辦會計；丙、期貨交易之風險管理；丁、期貨之研究分析；戊、期貨交易之自行查核或法令遵循；依據期貨商負責人及業務員管理規則第 2 條
• 15. 依據期貨商負責人及業務員管理規則之規定，下列敘述何者錯誤？(A)初任及離職滿二年再任業務員者，應於執行業務前半年內參加職前訓練；在職人員應每二年參加在職訓練(B)取得期貨商業務員資格前半年內已
• 16. 依據期貨顧問事業管理規則之規定，下列敘述何者錯誤？(A)期貨顧問事業得經營接受委任，對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他主管機關公告或核准項目之交易或投資有關事項提供研究分析意見
• 17. 依據期貨經理事業管理規則(以下簡稱本規則)之規定，下列敘述何者錯誤？(A)期貨經理事業得經營下列業務：一、接受特定人委任從事全權委託期貨交易業務。二、其他經主管機關核准之有關業務(B)本規則所
• 18. 依據期貨經理事業管理規則之規定，期貨經理事業有下列情事之一者，應向主管機關申報，不包括下列何者？(A)負責人及持有公司股份百分之 3 以上之股東，持有股份變動(B)期貨經理事業或其負責人、業務
• 19. 依據期貨經理事業管理規則第 11 條規定，期貨經理事業有下列情事之一者，應先報主管機關核准，不包括下列何者？(A)變更公司名稱(B)變更營業處所(C)變更經理人(D)受讓其他期貨經理事業之全部
• 20. 依據期貨顧問事業設置標準之規定，下列敘述何者錯誤？(A)所稱期貨顧問事業，指為獲取報酬，經營或提供期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目之交易或投資之研究分析
• 21. 依據期貨經理事業設置標準之規定，下列敘述何者錯誤？(A)期貨經理事業之組織應為股份有限公司，其實收資本額不得少於新臺幣一億元，發起人無須發起時一次認足(B)期貨經理事業，指經營接受特定人委任，
• 22. 依據期貨商設置標準之規定，下列敘述何者錯誤？(A)期貨商之最低實收資本額，期貨經紀商：新臺幣二億元(B)期貨商業務員最低人數，期貨經紀商：三人(C)期貨商業務員最低人數，期貨自營商：三人(D)
• 23. 依據期貨商設置標準第 10 條規定，期貨商之設置，發起人應於申請許可時，向金融監督管理委員會指定之金融機構存入之款項，下列敘述何者錯誤？(A)期貨經紀商：新臺幣五千萬元(B)存入款項，不得以政
• 25. 依據期貨信託事業管理規則之規定，下列敘述何者錯誤？(A)期貨信託事業得經營下列業務：一、向不特定人或符合主管機關所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證，並運用期貨信託基金從事交易或投資；
• 24. 依據期貨商設置標準第 25 條規定，本國證券商申請兼營期貨經紀業務並指撥專用營運資金，下列敘述何者錯誤？(A)申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務者，應指撥專用營運資金新臺幣五千萬元(B
• 26. 依據期貨信託事業管理規則之規定，期貨信託事業業務部門之部門主管及分支機構經理人，應具備領導及有效輔佐經營期貨信託事業之能力，並應具備下列資格之一，下列敘述何者錯誤？(A)依期貨經理事業管理規則
• 27. 依據期貨信託事業管理規則之規定，期貨信託事業對於每一期貨信託基金之運用，均應指派具備下列資格條件之一之基金經理人專人負責，下列敘述何者錯誤？(A)依期貨商負責人及業務員管理規則第 5 條第 1
• 28. 依據期貨信託基金管理辦法規定，下列敘述何者錯誤？(A)期貨信託事業於募集期貨信託基金，非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得為之(B)期貨信託基金之名稱應標明期貨之字樣，且不得違反其基本
• 29. 依據期貨信託基金管理辦法之規定，下列敘述何者錯誤？(A)期貨信託事業經核發許可證照後，除他業兼營期貨信託事業者外，應於一個月內申請募集期貨信託基金(B)期貨信託事業首次申請募集期貨信託基金係對
• 30. 依據期貨信託基金管理辦法第 39 條規定，期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金從事，經主管機關依期貨交易法第 5 條公告期貨商得受託從事之期貨交易，除主管機關核准外，應符合下列規定，
• 31. 中華民國期貨業商業同業公會「期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務操作辦法」規定，受任人發現委任人有下列各款情事之一者，應拒絕簽訂期貨交易全權委任契約，不包括下列何者？(A)受破產之宣告未經復權
• 32. 甲、對交易或投資性質內容為不實陳述或強調獲利而未同時說明相對之風險；乙、內容涉及現貨市場或期貨市場之交易研究分析意見或建議；丙、隱匿重要事實，有誤導公眾之虞；丁、對所提供全權委託期貨交易業務服
• 33. 依據中華民國期貨業商業同業公會「會員暨期貨信託基金銷售機構從事廣告業務招攬及營業促銷活動管理辦法」第 5 條規定，本公會會員及期貨信託基金之銷售機構從事業務廣告活動，應共同遵守事項，不包括下列
• 34. 依據中華民國期貨業商業同業公會「會員自律公約」第 3 條規定，下列敘述何者錯誤？(A)應確實遵守洗錢防制法及相關規定(B)不得代理他人開立期貨交易帳戶或從事期貨交易。但法令另有規定者，不在此限
• 35. 中華民國期貨業商業同業公會「會員自律公約」第 11 條第 1 項規定，本公會會員如有違反本公約之規定，經紀律委員會三分之二委員出席，出席委員過半數通過，提報本公會理事會決議，為下列部分或全部之