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19. 依據期貨經理事業管理規則第 11 條規定,期貨經理事業有下列情事之一者,應先報主管機關核准,不包括下列何者?(A)變更公司名稱(B)變更營業處所(C)變更經理人(D)受讓其他期貨經理事業之全部
問題詳情
19. 依據期貨經理事業管理規則第 11 條規定,期貨經理事業有下列情事之一者,應先報主管機關核准,不包括下列何者?
(A)變更公司名稱
(B)變更營業處所
(C)變更經理人
(D)受讓其他期貨經理事業之全部或主要部分營業或財產;或讓與全部或主要部分之營業或財產
參考答案
答案:C
難度:
計算中
-1
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18. 依據期貨經理事業管理規則之規定,期貨經理事業有下列情事之一者,應向主管機關申報,不包括下列何者?(A)負責人及持有公司股份百分之 3 以上之股東,持有股份變動(B)期貨經理事業或其負責人、業務
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20. 依據期貨顧問事業設置標準之規定,下列敘述何者錯誤?(A)所稱期貨顧問事業,指為獲取報酬,經營或提供期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目之交易或投資之研究分析
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26. 依據期貨信託事業管理規則之規定,期貨信託事業業務部門之部門主管及分支機構經理人,應具備領導及有效輔佐經營期貨信託事業之能力,並應具備下列資格之一,下列敘述何者錯誤?(A)依期貨經理事業管理規則
27. 依據期貨信託事業管理規則之規定,期貨信託事業對於每一期貨信託基金之運用,均應指派具備下列資格條件之一之基金經理人專人負責,下列敘述何者錯誤?(A)依期貨商負責人及業務員管理規則第 5 條第 1
28. 依據期貨信託基金管理辦法規定,下列敘述何者錯誤?(A)期貨信託事業於募集期貨信託基金,非經主管機關核准或向主管機關申報生效後,不得為之(B)期貨信託基金之名稱應標明期貨之字樣,且不得違反其基本
29. 依據期貨信託基金管理辦法之規定,下列敘述何者錯誤?(A)期貨信託事業經核發許可證照後,除他業兼營期貨信託事業者外,應於一個月內申請募集期貨信託基金(B)期貨信託事業首次申請募集期貨信託基金係對
30. 依據期貨信託基金管理辦法第 39 條規定,期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金從事,經主管機關依期貨交易法第 5 條公告期貨商得受託從事之期貨交易,除主管機關核准外,應符合下列規定,
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32. 甲、對交易或投資性質內容為不實陳述或強調獲利而未同時說明相對之風險;乙、內容涉及現貨市場或期貨市場之交易研究分析意見或建議;丙、隱匿重要事實,有誤導公眾之虞;丁、對所提供全權委託期貨交易業務服
33. 依據中華民國期貨業商業同業公會「會員暨期貨信託基金銷售機構從事廣告業務招攬及營業促銷活動管理辦法」第 5 條規定,本公會會員及期貨信託基金之銷售機構從事業務廣告活動,應共同遵守事項,不包括下列
34. 依據中華民國期貨業商業同業公會「會員自律公約」第 3 條規定,下列敘述何者錯誤?(A)應確實遵守洗錢防制法及相關規定(B)不得代理他人開立期貨交易帳戶或從事期貨交易。但法令另有規定者,不在此限
35. 中華民國期貨業商業同業公會「會員自律公約」第 11 條第 1 項規定,本公會會員如有違反本公約之規定,經紀律委員會三分之二委員出席,出席委員過半數通過,提報本公會理事會決議,為下列部分或全部之
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