37. 證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分，下列何者為非？(A)處以新臺幣五萬元以上、十萬元以下之違約金(B)停止其應享有之部分或全部權益(C)要求會員公司對其負責人及受僱人員為

問題詳情

37. 證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分，下列何者為非？
(A)處以新臺幣五萬元以上、十萬元以下之違約金
(B)停止其應享有之部分或全部權益
(C)要求會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分
(D)得按次連續各處以每次提高一倍金額之違約金，至補正改善為止

答案：A
難度：適中0.678
書單：沒有書單，新增

證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約.....

【b10603012】評論

處10~300W罰金

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十萬以上，三百萬以下

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十萬以上，三百萬以下

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初犯 : 5萬~50萬累犯: 10萬~300萬