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• 27.境外基金管理機構得在國內對下列何者進行境外基金之私募? 甲.銀行業；乙.票券業；丙.信託業；丁.保險業(A)僅丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、丁 (D)甲、乙、丙、丁皆可
• 28.若某投信發行一檔全球已開發國家股票基金，而其資產投資 55%於美國、20%投資於英國、另 25%投資於其他歐洲地區，該投信得將多少比例海外投資業務複委任第三人?(A)20% (B)55% (C)
• 29.下列有關投信事業依「金融資產證券化條例」公開募集基金投資於受益證券或資產基礎證券時應遵守之事項，何者為非?(A)以投資經主管機關核准或申報生效公開招募之受益證券或資產基礎證券為限(B)每一基金投
• 30.下列有關須經金管會核准後，始得終止基金信託契約之規定，何者有誤?(A)基金保管機構解散或破產(B)基金淨資產價值低於投信投顧公會所定之標準(C)因市場狀況、基金特性、規模，或其他法律上或事實上原
• 31.投信募集發行 ESG 相關主題基金，在其公開說明書中，不一定包含下列哪項資訊?(A)ESG 的投資目標與衡量標準 (B)ESG 的投資策略與方法(C)ESG 的投資比例配置 (D)ESG 績效指
• 32.若某證券投資信託基金投資於多家證交所創新板上市公司之股票，則此基金投資於所有創新板上市公司股票之總金額，不得超過其基金淨資產之__?(A)1% (B)3% (C)5% (D)10%
• 33.投信投顧事業經營全權委託投資業務，對客戶之委託投資資產，應如何保管之?(A)得經客戶同意後保管 (B)不得以任何理由保管(C)得經董事會同意後保管 (D)得經投信投顧公會同意後保管
• 34.投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務，共同簽訂之三方權義協定書，係為何三方?(A)客戶、受任人、全權委託保管機構 (B)客戶、受任人、證券經紀商(C)客戶、全權委託保管機構、證券經紀商
• 35.依全權委託投資業務操作辦法規定，受任人參與委託投資業務之受僱人，於自有帳戶買進某種上市、上櫃股票後，幾日內不得再行賣出?(A)15 日 (B)10 日 (C)30 日 (D)60 日
• 36.投信投顧事業申請經營全權委託投資業務，下列何者為非?(A)申請核准時，由投信投顧公會初步審查(B)申請換發營業執照時，由投信投顧公會審查後函報金管會(C)應檢具金管會規定書件(D)應檢具之書件由
• 37.投信事業之發起人或持有已發行股份總數______以上之股東，不得兼為其他國內投信事業之發起人?(A)5% (B)10% (C)15% (D)20%
• 38.下列投信事業內部人員禁止兼任規定，何者錯誤?(A)他業兼營投信業務之內部稽核可由他業登錄之內部稽核兼任(B)投信公司內部稽核人員，不得辦理登錄範圍以外之業務(C)全權委託投資業務之客戶若非為專業
• 39.甲、乙二人係同一公司之同事，均有意爭取擔任該公司轉投資之投信事業董事職務，但甲受期貨交易法解除職務處分剛滿三年；乙受票據經拒絕往來但已恢復往來。依證券投資信託管理法令之規定，誰不可擔任?(A)甲
• 40.依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」之規定，經手人員為本人帳戶投資國內上市（櫃）公司股票及具股權性質之衍生性商品前，應事先以書面報經督察主管核准，請問下列何者非該準則所規範之「具股權性質之衍生
• 41.投顧事業提供客戶投資分析建議時，應如何為之?(A)作成書面投資分析報告(B)報告須載明個股分析及買賣價位研判(C)投資分析報告之紀錄不得以電子媒體形式儲存(D)投資分析報告之副本、紀錄應自提供之
• 42.有關投信投顧事業人員之管理，下列敘述何者正確?(A)部門主管應為兼任(B)業務人員執行職務前應自行先向公會辦理登錄(C)分支機構經理人有異動時，公司應於事實發生次日起五個營業日內向同業公會登錄(
• 43.下列何者行為違反證券投資顧問事業管理規則?(A)針對 VIP 客戶，額外提供資金借貸服務(B)製作證券投資分析節目，由受僱分析師參與節目(C)發現不明人士冒充該投顧事業之員工，立即公告澄清(D)
• 44.自動化投資顧問服務之「瞭解客戶作業」於設計線上問卷時，應考慮之因素為何？ 甲.問卷所列問題須能取得客戶足夠資訊；乙.問卷所列問題需具體明確，並適時利用提示設計提供額外說明；丙.應設計適當機制處理
• 45.下列何者非依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定，接受客戶委任，提供證券投資顧問服務前，應先進行之行為?(A)向客戶揭露收費之基準 (B)與客戶簽訂書面證券投資顧問契約(C)向客戶揭露收費之
• 46.依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，以基金定時定額投資績效為廣告時，基金須成立滿多久以上?(A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
• 47.依據投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定，投顧事業從事業務廣告及舉辦證券投資分析活動，有違反證券投資顧問事業管理規則第 14 條第 1 項所訂之情事者，投信投顧公會應於
• 48.投信事業及投顧事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務有違反證券投資信託及顧問法或其他有關法令之行為，足以影響業務之正常執行時，主管機關得隨時命令該事業停止其執行業務，期限最長為：(A)六個月
• 49.有關自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易，若要對原投資組合的標的及投資比例進行調整，各投資標的之投資比例變動絕對值合計數不得超過?(A)25% (B)50% (C)60% (D)100%
• 50.全權委託契約之客戶與全權委託保管機構簽訂之保管契約與公會訂定之範本不同時，應注意不得有下列何情事?甲.違反公序良俗；乙.導致同業間之不公平競爭；丙.使客戶間發生利益衝突(A)僅甲、乙 (B)僅乙
• 17.聚乙炔屬於導電性塑膠之一，其可利用摻雜 I2或 Na 來提升其導電性。而聚乙炔可導電之原因乃因聚合分子的主鏈為一「共軛雙鍵」，試問下列哪一項為「共軛雙鍵」之片段？(A) (B) (C) (D)