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41.有關重要政治性職務人士,下列敘述何者錯誤?(A)重要政治性職務人士卸任後不需受規範(B)高風險之重要政治性職務人士,應取得高階管理人員核准方能進行業務(C)透過客戶自行申報,為判定其是否為重要政
問題詳情
41.有關重要政治性職務人士,下列敘述何者錯誤?
(A)重要政治性職務人士卸任後不需受規範
(B)高風險之重要政治性職務人士,應取得高階管理人員核准方能進行業務
(C)透過客戶自行申報,為判定其是否為重要政治性職務人士的方式之一
(D)高風險之重要政治性職務人士,對其業務關係應進行持續的強化監控
參考答案
答案:A
難度:非常簡單1
統計:A(16),B(0),C(0),D(0),E(0)
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58.保險業的洗錢態樣中常見欲洗錢對象運用躉繳、大額壽險保單、高保單價值商品、年金保險商品等將黑錢投入金融體系中,此表示目前正處於洗錢的何階段?(A)處置(placement) (B)多層化(laye
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51.下列何者為金融機構防制洗錢辦法第 3 條第 7 款第 3 目規定,得豁免辨識實質受益人?(A)大方儲蓄互助社 (B)財團法人互惠保險基金(C)友情薩摩亞群島公司 (D)小明銀行為信託專戶之受託人
60.下列何者非屬保險業對客戶通常會進行加強盡職調查(EDD)的狀況?(A)客戶屬於重要政治性職務之人(PEPs) (B)客戶透過電話行銷購買保險商品(C)客戶在境外並且透過 OIU 購買保險商品 (
第二部分:(第 61-80 題為複選題;每題至少有 2(含)個以上應選之選項,全部答對才給分)61.依洗錢防制法規定,旅客入境攜帶總價值達一定金額以上之物品應向海關申報,該物品包括下列何者?(A)外國
71.雖然專業人士被要求必須陳報可疑交易,但實際上各國收到報告數量極少,防制洗錢專家分析可能的原因為下列何者?(A)專業人士對防制洗錢的認識不足 (B)專業人士基於傳統觀念,對客戶的隱私嚴加保密(C)
39. 哪項為下列反應式的最有可能之產物?[註 LDA:lithium diisopropylamide, LiN(i -C3H7)2] (A) I (B) II (C) III (D) IV
74.甲公司為一從事進口不同廠牌國外高級二手汽車,再銷售給國內消費者之公司,在銀行開立一個帳戶。請問下列哪些行為為疑似洗錢或資恐交易之態樣?(A)甲公司向銀行申請辦理外匯避險交易 (B)國內消費者將購
19. 兩磁極之強度皆為20靜磁單位,在空氣中相距10公分,則兩磁極之作用力為多少?(A)4牛頓,斥力 (B)4牛頓,吸力 (C)4達因,斥力 (D)4達因,吸力。
2.蔡依林邀請田瑄擔任演唱會的特別來賓,演出時在燈光還沒打開時,場下的歌迷就開始聽到歌聲,歌迷雖然沒看到出場歌手,但也知道正在唱歌的是蔡依林,這是依聲音的甚麼特性判斷的?(A)頻率 (B)振幅 (C)
20. 在應用力學中把物體都假設成何種物體討論? (A)彈性體 (B)塑性體 (C)剛體(D)鋼體。
3.某些老師上課習慣用麥克風,那是為了改變老師聲音的?(A)頻率 (B)振幅 (C)波形 (D)波長
47. 關於病毒、木馬、蠕蟲等影響資安之有害軟體,下列何者錯誤?(A)勒索病毒是一種特殊的惡意軟體,其中一種勒索軟體僅是單純地將受害者的電腦鎖起來,而另一種會系統性地加密受害者硬碟上的檔案(B)特洛伊
76.依「銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」規定,銀行建立定期且全面性之洗錢及資恐風險評估作業,應依據下列哪些指標?(A)個別客戶背景、職業 (B)目標市場 (C)銀行交易數量與規模 (D
21. 碟式煞車之煞車碟有效半徑為 0.25 m,使用雙煞車塊,若摩擦係數 μ =0.2,分泵傳送到煞車塊之正壓力為 500N,在煞車碟所產生煞車力若干 N? (A)100 (B)150(C)200
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48. 下列對 HTML5 的敘述何者錯誤?(A) <canvas>元素是 HTML5 新的語法,之前的 HTML 版本中沒有(B) HTML5 新增了許多功能,可以完全取代 Javascript、V
77.依金融機構防制洗錢辦法第 6 條規定,對於高風險情形,應加強確認客戶身分或持續審查措施,至少應額外採取下列何者強化措施?(A)提昇批准授權 (B)採取強化之持續監督 (C)瞭解客戶財富及資金來源
22. 某汽車在直線跑道以等加速度由 0~72km/hr 費時 5 秒,在此 5 秒內汽車之位移若干m? (A)40 (B)50 (C)60 (D)70。
9. 已知甲、乙、丙、丁四種粒子為原子或單原子離子,其單一粒子的原子序與電子數如表(二)所示。關於此四種粒子的敘述,下列何者正確? (A)甲、丙均呈電中性(B)乙、丙是相同的原子(C)乙、丁的帶電量相
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49. 在公開金鑰加密法(public key encryption)中,傳送者要傳送需要保密的資料給接收者前,傳送者應該使用下列何種步驟,才能達到機密不外洩的目的?(A) 將資料以傳送者的私鑰加密
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