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7. 控制公司使從屬公司以不合營業常規之方式經營,致從屬公司遭受損害,從屬公司之債權人應如何請求控制公司賠償從屬公司之損失? (A)請求對自己負損害賠償 (B)以自己之名義請求 (C)向檢察官提出告訴
問題詳情
7. 控制公司使從屬公司以不合營業常規之方式經營,致從屬公司遭受損害,從屬公司之債權人應如何請求控制公司賠償從屬公司之損失?
(A)請求對自己負損害賠償
(B)以自己之名義請求
(C)向檢察官提出告訴
(D)選項( A )( B )( C )皆可
參考答案
答案:B
難度:
計算中
-1
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6. 依現行法令規定,公開發行公司董事會應至少多久召開一次? (A)每一季 (B)每四個月 (C)每半年 (D)每年
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8. 已依我國證券交易法規定選任獨立董事公開發行股份有限公司,有重大之資產或衍生性商品交易事項於提董事會討論時,如獨立董事有反對意見或保留意見,請問應如何處理? (A)董事會議不得為決議 (B)董事會
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9. 公開發行公司之審計委員會組織規程訂定應由何者決議通過? (A)董事會 (B)股東會普通決議 (C)股東會特別決議 (D)主管機關
10. 公開發行公司對於其董事、監察人、經理人及大股東持股之異動申報,並未依「證券交易法」第 二十五條第二項之規定,於每月十五日以前,彙總向主管機關申報,則主管機關每次得對該公司 處新臺幣多少元之行政
11. 「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及公司之財務、業務,對其股票價格 有重大影響,或對正當投資人之投資決定有重要影響之消息,係指下列何種消息? (A)私募具股權性質之有價證券
12. 公開發行公司股票終止櫃檯買賣,發行人應於接到證券櫃買中心通知日起幾日內公告之? (A)當天 (B)2 日 (C)3 日 (D)10 日
13. 甲上市公司依董事會之決議,因維護信用及股東權益之必要將於集中交易市場買回甲公司股份 50 萬股,並辦理銷除股份。下列敘述,何者正確? (A)甲公司買回股份,應於買回之日起一年內辦理變更登記 (
14. 依「證券商設置標準」規定,經金管會核准辦理與證券業務相關之金融科技創新實驗案件,如符 合一定條件,實驗申請人得申請許可改制為證券商,下列敘述何者正確? (A)創新實驗具有創新性、有效提升金融服
15. 甲為持有 X 證券商已發行股份總數 10%之大股東,甲若具有下列何種情事時,不得充任 X 證券 商之董事、監察人或經理人? (A)受證券交易法第 56 條及第 66 條第 2 款解除職務之處分
16. 上櫃公司買回公司股票達多少數量或金額以上,應將買回之日期、數量、種類及價格公告? (A)累積達公司已發行股份總數百分之二 (B)每次金額達新臺幣一億元以上 (C)每次金額達新臺幣五億元以上 (
17. 證券商營業員因違反法令受解職處分,則未滿下列何期限不得再從事證券業務? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
18. 下列何者不屬於「證券交易法」第一百五十條但書規定,上市有價證券得在集中交易市場外交易 之事項? (A)政府債券 (B)基於法律規定所生之效力,不能經由有價證券集中交易市場之買賣而取得或喪失證券
19. 下列何者不是普通上櫃股票成為融資融券交易股票之條件? (A)上櫃滿 6 個月 (B)每股淨值在票面以上 (C)該上櫃股票之發行公司設立登記滿 3 年 (D)經證券商業同業公會公告得為融資融券交
20. 上市公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,其股票之轉讓 方式,下列敘述何者錯誤? (A)自申報主管機關生效日後,向非特定人為之 (B)自向主管機關申報之日起三日後
21. 下列哪一種證券商得為公司股份之認股人或公司債之應募人? (A)承銷商 (B)自營商 (C)經紀商 (D)選項( A )( B )( C )皆正確
22. 共同基金持有股票,係由何人行使投票表決權? (A)證券投資信託公司 (B)受益憑證持有人 (C)保管機構 (D)發行公司
23. 某甲投顧在電視節目中表示:「我們介紹的股票,不管是上漲或下跌,其價格之預測皆百分之百正 確」,問此舉是否違反法令規定? (A)不違法,因其係主觀之表示 (B)違反「不得有虛偽、欺罔或其他足使人
24. 公司制證券交易所之最低實收資本額為新臺幣: (A)15 億元 (B)10 億元 (C)5 億元 (D)1 億元
25. 證券投資信託契約終止後,原則上應於多少時間內辦理清算證券投資信託基金? (A)1 個月內 (B)3 個月內 (C)半年內 (D)1 年
26. 開放式基金受益人要求贖回受益憑證,其買回價格之計算為: (A)按面額 (B)按契約公式 (C)依買回請求到達之當日或次一營業日基金淨值計算 (D)依買回請求當日基金淨值計算
27. 透過證券櫃檯買賣中心之國際債券交易系統之國際債券,其單筆買賣申報數量之限制為: (A)無申報數量之限制 (B)不得超過 99 個交易單位 (C)不得超過 9 個交易單位 (D)每次申報以一單位
28. 為符合 ESG 永續發展新趨勢,提升證券期貨業產業形象,金管會發布「證券期貨業永續發展轉 型執行策略」,以五大目標為實行準則,以下何者不是五大目標? (A)維護資本市場交易秩序與穩定 (B)強
29. 有關集保結算所提供基金市場相關服務,下列何者為非: (A)境內及境外基金之無實體登錄 (B)基金交易平台 (C)境外基金與期信基金申報公告服務 (D)基金受益人會議電子投票服務
30. 關於經紀商對於客戶電話委託下單,下述說明何者為是? (A)主管機關依個案處理其是否必須同步錄音 (B)法令對券商並未規定其必須進行同步錄音 (C)券商必須進行同步錄音,並至少保存二年 (D)券
31. 融券人遇標的證券公司有下列哪種情況不用強制回補? (A)臨時股東會 (B)除權 (C)股東常會 (D)減資
32. 依發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定,發行人募集與發行海外有價證券,除另有規 定外,依規定應檢齊相關書件提出申報,於金融監督管理委員會指定之機構收到申報書即日起需 屆滿幾日始生效? (
2. 下列何者非屬「證券交易法」規定之有價證券? (A)新股認購權利證書 (B)附認股權憑證 (C)認購權證 (D)商業本票