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47. 期貨商未經期貨交易人事前書面同意,且未依期貨交易所規則之規定,而成為該期貨交易人賣出委託之買方或該期貨交易人買進委託之賣方,稱為:(A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)擅為交易相對人 (D)配
問題詳情
47. 期貨商未經期貨交易人事前書面同意,且未依期貨交易所規則之規定,而成為該期貨交易人賣出委託之買方或該期貨交易人買進委託之賣方,稱為:
(A)場外沖銷
(B)交叉交易
(C)擅為交易相對人
(D)配合交易
參考答案
答案:C
難度:
簡單
0.686
書單:
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46. 槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務時,交易對象非屬依法申請核准之專業投資人,不得連結哪些標的? 甲.國內私募之有價證券;乙.大陸地區證券市場有價證券;丙.本國企業赴海外發行之有價證券;丁.我
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48. 期貨商違反期貨交易所業務規則或其他章則情節重大,經公司制期貨交易所依期貨交易法第 39 條第 1項第 2 款規定,終止與期貨商所訂之使用期貨集中交易市場之契約者,應如何處理?(A)僅須提期貨交
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49. 下列何者是證券商經營期貨交易輔助業務管理規則中所稱業務人員?(A)期貨交易輔助人之內部稽核 (B)期貨交易輔助人之財務主管(C)期貨交易輔助人之資訊人員 (D)選項( A )( B )( C
50. 有關本國證券商申請兼營期貨經紀業務指撥專用營運資金之規定,下列敘述何者正確?(A)申請兼營國內期貨及選擇權契約經紀業務者,應指撥專用營運資金新臺幣二億元(B)申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約
1. 「為明定教師權利義務,保障教師工作及生活,提升教師專業地位,並維護學生學習權」制定的法令為何?(A)教師法(B)教育基本法(C)國民教育法(D)師資培育法。
30.密度為1.10 g/mL之0.0433 m LiF溶液,則其molarity為?(A) 0.0441 M(B) 0.0390 M(C) 0.0519 M(D) 0.0476 M(E) 0.041
31.將78.8 g的naphthalene (C10H8, molar mass = 128.16 g/mol)溶於722 mL的benzene中 (d = 0.877 g/mL),則此溶液之沸點為
32. 1.83 m (NH4)2SO4 (molar mass = 132.15 g/mol)的水溶液之沸點為102.5°C。如果水的Kb值為0.512°C/m,則其van't Hoff
33.於25°C,150.0 mL的樣品水溶液中含有某未知之非電解質15.2 mg。若是此溶液的osmotic pressure為8.44 torr,則此未知之非電解質之molar mass為多少?(
34. PF5, BrF3, CF4之蒸氣壓(vapor pressure)大小順序,何者正確?(A) BrF3 > PF5 > CF4(B) BrF3 > CF4 > PF5(C) PF5 > Br
35.於36°C,某一物質之沸點為84°C,而∆Hvap為22.1 kJ/mol,則其蒸氣壓(vapor pressure)為?.(A) 239 torr(B) 31.8 torr(C) 41.8 t
36.某一金屬為面心立方結結構(face centered cubic),密度為11.9 g/cm3。若是此金屬的半徑(radius)為138pm,則此金屬為?(A) At(B) Pd(C) Mn(D
37. XeO3的electron geometry (eg), molecular geometry(mg)及polarity各為?(A) eg=trigonal planar, mg=trigon
38. CS2, CF4, SCl2之鍵角(bond angle)大小順序,何者正確?(A) CS2 > SCl2 > CF4(B) SCl2 > CF4 > CS2(C) CF4 > CS2 > S
39.化何物I, II, III之dipole moment.小順序,何者正確?I. cis-CHCl=CHCl II. trans-CHCl=CHCI III. cis-CHF=CHF(A) III
2. 依「期貨信託事業管理規則」,期貨信託事業應於辦理公司登記後,向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金,下列何者非為營業保證金之繳存方式?(A)現金(B)政府債券(C)基金受益憑證(D)符合主管機關
3. 期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:(甲).辦理受益憑證之募集發行及銷售;(乙).期貨交易及相關投資之研究分析;(丙).基金之經營管理;(丁).執行基金之交易及投資;(戊).內部稽核;(己).
4. 期貨信託事業為因應法令所規定之事由,得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款,下列有關該借款之相關敘述何者為非?(A)期貨信託事業辦理該借款,其相關借款決策作業,應作成書面紀錄並建
5. 關於期貨信託事業內部控制制度之訂定或變更,下列何者錯誤?(A)應依主管機關指定之期貨相關機構訂定之期貨信託事業內部控制制度標準規範規定訂定(B)應報經董事會同意(C)應申報主管機關備查(D)主管
6. 下列有關期貨信託事業向不特定人募集期貨信託基金之基金經理人不得兼任職務之敘述,何者為真?(A)僅不得兼任證券投資信託基金經理人(B)僅不得兼任全權委託期貨交易業務之交易決定人員(C)僅不得兼任證
7. 關於期貨信託事業募集期貨信託基金所提供風險預告書之敘述,何者正確?(甲).期貨信託事業應向申購人告知該基金之性質與可能風險;(乙).風險預告書由申購人簽名或蓋章並加註日期;(丙).風險預告書一份
8. 有關期貨信託事業應向主管機關申報事項之敘述,下列何者錯誤?(A)公司開業前應先申報(B)公司之業務員因業務關係發生訴訟,公司應於知悉後二個營業日內申報(C)變更經理人應於事實發生之日起五個營業日
9. 下列何者情況不需經期貨信託基金受益人會議決議?(A)更換基金保管機構(B)更換全權委託專業機構(C)更換期貨信託事業(D)重大變更期貨信託基金從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍
10. 有關期貨信託事業從業人員之規定,下列敘述何者錯誤?(A)總經理原則上不得兼任該公司之董事長(B)基金經理人不得兼任執行交易及投資之業務員(C)總經理得兼任該公司之基金經理人(D)他業兼營期貨信
11. 以下何者為主管機關得廢止追加募集期貨信託基金之事由?(A)經營期貨信託事業有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為(B)依期貨信託事業申請書件,有事實證明無達成發行計畫之能力(C)期貨信託事業之財
12. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,保證型期貨信託基金應經符合資格之下列何機構保證?(A)信用評等機構 (B)基金保管機構 (C)保證機構 (D)主管機關
13. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,募集期貨信託基金審查及核准之單位為何?(A)由基金保管機構審查並附審查意見,轉報主管機關核准(B)由期貨商業同業公會審查並附審查意見,轉報主管機關核准(C)逕