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10. 有關期貨信託事業從業人員之規定,下列敘述何者錯誤?(A)總經理原則上不得兼任該公司之董事長(B)基金經理人不得兼任執行交易及投資之業務員(C)總經理得兼任該公司之基金經理人(D)他業兼營期貨信
問題詳情
10. 有關期貨信託事業從業人員之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)總經理原則上不得兼任該公司之董事長
(B)基金經理人不得兼任執行交易及投資之業務員
(C)總經理得兼任該公司之基金經理人
(D)他業兼營期貨信託事業之內部稽核人員,如具期貨信託事業內部稽核資格,得由他業登記之內部稽核人員兼任
參考答案
答案:C
難度:
非常簡單
0.867
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9. 下列何者情況不需經期貨信託基金受益人會議決議?(A)更換基金保管機構(B)更換全權委託專業機構(C)更換期貨信託事業(D)重大變更期貨信託基金從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍
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11. 以下何者為主管機關得廢止追加募集期貨信託基金之事由?(A)經營期貨信託事業有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為(B)依期貨信託事業申請書件,有事實證明無達成發行計畫之能力(C)期貨信託事業之財
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12. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,保證型期貨信託基金應經符合資格之下列何機構保證?(A)信用評等機構 (B)基金保管機構 (C)保證機構 (D)主管機關
13. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,募集期貨信託基金審查及核准之單位為何?(A)由基金保管機構審查並附審查意見,轉報主管機關核准(B)由期貨商業同業公會審查並附審查意見,轉報主管機關核准(C)逕
14. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資國外有價證券,其種類及範圍不包括下列何者?(A)外國證券集中交易市場 (B)新加坡店頭市場(C)日本店頭市場
15. 依主管機關所訂「期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金應注意事項」之規定,期貨信託事業遴選之受委任機構最近期經會計師查核或核閱之財務報告顯示,淨值及資本額應達新臺幣多少元以上始符合資
16. 依「期貨信託基金管理辦法」,有關期貨信託事業對不特定人募集傘型期貨信託基金之規定,以下敘述何者正確?(A)子期貨信託基金數不得超過五檔(B)只要有過半數之子期貨信託基金達成立條件時,該傘型期貨
17. 期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之幾?(A)十 (B)二十 (C)三十 (D)五十
18. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業追加募集期貨信託基金,依規定申報生效之追加募集案件於主管機關收到申報書即日起屆滿幾個營業日生效?(A)二個營業日 (B)三個營業日 (C)五個營業
19. 期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券總市值占該期貨信託基金淨資產價值之多少比例以上者,應先申請兼營證券投資信託業務?(A)百分之四十 (B)百分之三十 (C)百分之二十 (D)百分之二十五
20. 下列何者非「期貨信託基金管理辦法」規定對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,所稱「符合一定資格條件之人」?(A)信託業 (B)保險業 (C)信用合作社 (D)期貨經理事業
21. 有關對不特定人募集之期貨信託基金,其清算程序之規定,下列敘述何者錯誤?(A)清算後之餘額,應依受益權單位數之比率分派予各受益人(B)有正當理由無法於期限內完成清算者,於期限屆滿前,得向主管機關
22. 依「期貨信託基金管理辦法」,有關受益憑證之規定,下列何者正確?(A)受益憑證為數人共有者,其共有人應共同行使受益權(B)受益憑證,除法令另有規定者外,得自由轉讓之(C)對符合一定資格條件之人募
23. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之募集對象若為符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金,請問該受益人人數上限為何?(A)十五人 (B)三十五人 (C)四十五人 (D)九十九人
24. 下列哪一種終止契約之情況毋須先報主管機關核准?(A)受益人會議決議終止期貨信託契約(B)因市場狀況致期貨信託基金無法繼續經營(C)期貨信託基金淨資產價值低於主管機關所定之標準(D)依期貨信託契
25. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金,不得超過基金每日淨資產價值之多少比例?(A)百分之二十 (B)百分之三十 (C)百分之四十 (D)百分之五十
26. 以下關於期貨信託基金保管機構之敘述,何者有誤?(A)信託業兼營期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,經主管機關核准得自行保管期貨信託基金資產者,可由信託業執行基金保管機構之義務(B)基金保管
40. 的中心原子為何種混成軌域?(A) sp3d2(B) sp3d(C) sp3(D) sp2(E) sp
27. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託契約之規定,下列敘述何者正確?(A)期貨信託事業為受託人(B)基金保管機構為受益人(C)用以規範期貨信託事業與基金保管機構雙方之權利義務(D)受益
28. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,最低須符合下列何條件,得辦理追加募集?(A)自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月;申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數之
29. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金得從事之交易與投資範圍,下列何者為非?(A)主管機關公告期貨商得受託從事之期貨交易(B)主管機關核准非在期貨交易所進行衍生
30. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金,其投資種類及範圍得包括下列何者?(A)未上市、未上櫃股票(B)依法募集發行之公司債(C)私募之有價證券(D)對
31. 期貨信託事業委任期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務,下列何者正確?(A)應送金管會審查核准(B)應送中華民國期貨業商業同業公會審查核准(C)應送銷售機構之目的事業主管機關審查核准(D
32. 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金,下列何者錯誤?(A)應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立(B)基金保管機構就自有財產所負債務,其債權人不得對於期貨信託基金資產請求扣押或行使其他權利(
33. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售,下列何者正確?(A)期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務之人員,不得挪用客戶款項(B)期貨信託基金受益憑證之
34. 期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金時,在接獲受益人會議通知後,對重大影響客戶權益之事項,應於何時通知其所屬客戶?(A)知悉後 1 日內 (B)知悉後 2 日內 (C)知悉後
35. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業應依期貨信託契約運用對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,下列何者正確?(A)得為放款(B)得投資於本期貨信託事業或與本期貨信託事業有利害關係