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39. 國內證券市場中所稱之三大法人係指下列何者?甲.壽險公司;乙.證券投資信託公司所經理之證券投資信託基金;丙.外資法人;丁.證券自營商;戊.勞退基金(A)甲、乙、丙 (B)甲、丙、戊 (C)乙、丙
問題詳情
39. 國內證券市場中所稱之三大法人係指下列何者?甲.壽險公司;乙.證券投資信託公司所經理之證券投資信託基金;丙.外資法人;丁.證券自營商;戊.勞退基金
(A)甲、乙、丙
(B)甲、丙、戊
(C)乙、丙、丁
(D)丙、丁、戊
參考答案
答案:C
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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3. 如圖(二)所示之邏輯電路,若A=1、B=0,當輸出達到穩態時,下列何者正確?(A) C=0、D=0 (B) C=0、D=1(C) C=1、D=0(D) C=1、D=1
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10. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權,甲.證券交易所;乙.證券經紀商、證券自營商;丙.委託人,三者對交割結算基金有優先受償之權,其優先順序如何?(A)甲、乙、丙 (B)丙、甲、乙 (C)甲、丙
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4. 依「證券交易法」之規定,公開發行公司設置審計委員會者,應如何作成決議?(A)應由審計委員會成員三分之二以上同意 (B)應由審計委員會成員三分之一以上同意(C)應由審計委員會成員二分之一以上同意
5. 下列有關「證券交易法」規定,有價證券之私募及再行賣出之敘述何者錯誤?(A)私募有價證券轉讓之限制應於公司股票以明顯文字註記(B)有價證券私募之應募人三年內原則上不得再行賣出(C)私募證券基於法律
12. 證券投資信託基金所買入之有價證券,應登記為:(A)基金保管機構名義下基金專戶 (B)證券投資信託事業名義下專戶(C)各受益憑證持有人名義下專戶 (D)選項ABC皆非
13. 經營證券投資信託業務或基金保管業務,對公眾或受益人有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為者,其有期徒刑之刑度為何?(A)一年以下有期徒刑 (B)一年以上七年以下有期徒刑(C)三年以下有期徒刑 (
23. 得為融資融券交易之上櫃股票經發行公司轉申請上市後,除了下列何種原因之外均可為融資融券的標的?(A)股價波動過度劇烈者(B)股權過度集中者(C)成交量過度異常者(D)選項ABC皆是
24. 下列何者非為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件?(A)證券商淨值達新臺幣二億元(B)每股淨值不低於票面金額,且財務狀況符合證券商管理規則之規定(C)申請日前半年自有資本適足比率未低於百
16. 股份有限公司投資其他公司時,其投資總額,除以投資為專業或公司章程另有規定或經依「公司法」第十三條第一項規定取得股東同意或股東會決議者外,不得超過本公司實收股本百分之幾?(A)百分之五 (B)百
44. 股票交易經臺灣證券交易所認有異常並嚴重影響市場交割安全之虞時,原則上各證券商每日買進或賣出該股票之申報金額,每一分支機構不得超過新臺幣多少?(A)一仟萬元 (B)二仟萬元 (C)四仟萬元 (D
3. 因式分解下列各式: (3-1~3-2)【題組】(1) 10x2-5x= 5. 。
35. 何謂非屬徵求委託書?(A)係信託事業之公告委託取得委託書,代理出席股東會之行為(B)係受股東之主動委託取得委託書,代理出席股東會之行為(C)係向股東收購取得委託書,代理出席股東會之行為(D)係
26. 發行人募集與發行有價證券,自申報生效通知到達之日起,逾一定時日尚未募足並收足現金款項者,金融監督管理委員會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指?(A)一個月 (B)三個月 (C)半年 (D)
17. 有關公開發行公司召集股東會,對於持股未滿一千股之記名股東之召集通知,下列敘述何者正確?(A)應一律寄發書面通知(B)股東常會之召集通知得於開會十五日前,以公告方式為之(C)股東臨時會之召集通知
45. 上市買賣之有價證券在集中市場撮合成交時,其買賣申報之優先順序非依下列何原則決定?(A)開市前輸入之申報,依電腦隨機排列方式決定優先順序(B)限價之較高買進申報優先於較低買進申報(C)較低賣出申
【題組】(2) (x+1)(2-y)+3(y-2)=6 。
27. 發行人於編製公開說明書時,如本次辦理現金增資發行公司債計畫,係用於充實營運資金、償還債務者,應說明債務逐年到期金額、償還計畫及預計財務負擔減輕情形、所需資金額度及預計運用情形,並列示未來幾年各
【題組】(3) x2-100= 7 。
47. 下列何者不得融資融券?(A)零股交易 (B)鉅額交易(C)全額交割股票 (D)選項ABC皆是
【題組】(4) (2x+1)2-(4x+2)+1=8 。
38. 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股,則必須:(A)由董事長決定(B)召開股東會同意通過(C)召開董事會,經董事會二分之一以上之董事出席及出席董事超過二分之一同意(D)
29. 以下何者為普通股之基本特性:甲.表彰公司之所有權;乙.無限清償責任;丙.投票權;丁.盈餘分配;戊.優先請求權;己.優先認股權(A)甲、丙、丁、戊、己 (B)甲、乙、丙、丁、戊(C)甲、丙、丁、
20. 已依「證券交易法」規定選任獨立董事之公司,修正內部控制制度事項於提董事會討論時,如獨立董事有反對意見或保留意見,應如何處理?(A)董事會議所為決議得撤銷 (B)董事會議不得為決議(C)董事會議
3. △ABC 中,已知==17 公分, =16 公分,則△ABC 的面積=【 】平方公分。
30. 辦理公開申購配售之案件,申購人有下列何種情況,則經紀商不得接受其受託申購?(A)利用或冒用他人名義申購者(B)申購委託書應填寫之各項資料未經填妥或資料不實者(C)未於所委託申購之經紀商開立交易
21. 持有公開發行公司股份超過股份總額百分之十之股東,應將上月份持有股數變動情形,在每月幾日前向公司申報,而公司應於每月幾日以前,彙總向主管機關申報?(A)五日﹔十五日 (B)十日﹔十五日 (C)五
49. 集團企業中之公開發行公司申請上櫃,申請公司與同屬集團企業公司之主要業務或產品,須無相互競爭之情形且具有獨立行銷之開發潛力者,否則不宜上櫃,所稱主要業務或產品係指最近二個會計年度均占各該年度總營