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39. 發行人申報發行股票,有下列何種情事時,證券主管機關得停止其申報發生效力?(A)申報書件不完備 (B)應記載事項不充分(C)為保護公益 (D)選項ABC皆是
問題詳情
39. 發行人申報發行股票,有下列何種情事時,證券主管機關得停止其申報發生效力?
(A)申報書件不完備
(B)應記載事項不充分
(C)為保護公益
(D)選項ABC皆是
參考答案
答案:D
難度:
非常簡單
0.986
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用户評論
【
Schneider
】評論
.發行人募集與發行有價證券處理準則 第 1...
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38. 證券商受託於證券集中交易市場買賣有價證券,其向委託人收取手續費之費率由何者向主管機關申報核定之?(A)證券商 (B)證券商業同業公會(C)臺灣證券交易所 (D)證券金融事業
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40. 發行人於編製公開說明書時,其毛利率較前一年度變動達多少者,應分析造成價量變化之關鍵因素及對毛利率之影響?(A)10% (B)15%(C)20% (D)25%
資訊推薦
41. ETF 可否進行零股交易?(A)可以 (B)不可以(C)僅國內成分證券指數股票型基金可以 (D)僅加掛外幣之 ETF 可以
42. 何種情況不能以市價進行委託?(A)初次上市普通股採無升降幅度限制期間(B)無升降幅度限制之有價證券(C)被證交所施行延長撮合間隔時間之有價證券(D)以上皆是
43. 證券經紀商接受客戶委託時,應依據委託書所載委託事項執行,其輸入順序所據為何?(A)編號順序 (B)委託金額順序(C)委託之證券代號順序 (D)委託人帳號順序
44. 證券商有停業者,其於集中交易市場了結停業前所為買賣或受託事務範圍內,如何處理?(A)視為尚未停業 (B)視為清算程序(C)視為辦理解散中 (D)視為破產
45. 證券商之受僱人違反證交所章則等有關規定,證交所得逕行通知證券商予以警告,或做何種處置?(A)命令該證券商解除經理人職務 (B)解除其職務(C)暫停其執行業務二個月至四個月 (D)暫停其執行業務
46. 有關零股交易敘述,以下何者正確?(A)只可在盤後進行申報 (B)申報時應以市價為之(C)變更買賣申報時,無須撤銷原買賣申報 (D)應以限價為之,且限當日有效
47. 櫃檯買賣證券經紀商接受客戶以電話委託者,應同步錄音,對無爭議之電話錄音應至少保存多久期限?(A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年
48. 賣出下列何者不需要繳納證券交易稅?(A)上市股票(B)上櫃股票(C)興櫃股票(D)登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金
49. 經證券櫃買中心同意在櫃檯買賣之有價證券,其開始買賣期日應訂於自發行人接到證券櫃買中心之通知同意日起,多久期間內?(A)一個月內 (B)二個月內 (C)三個月內 (D)四個月內
50. 證券金融事業辦理承銷、認股融資業務之融資金額有何限制?(A)無限制(B)高於所融資有價證券之承銷價格 1.5 倍(C)達所融資有價證券之承銷價 120%(D)不得超過所融資有價證券之發行價格
1. 依道路交通管理處罰條例,下列何項錯誤? (A)汽車駕駛人闖紅燈,處新臺幣 1,800 元至 5,400 元罰鍰 (B)汽車駕駛人紅燈右轉行為,處新臺幣 600 元至 1,800 元罰鍰 (C)汽
50. 下列反應方程式主要產物為何? (A) I (B) II (C) III (D) IV
2. 何者「不是」用來衡量投資風險的方法?(A)全距(Range) (B)β 係數 (C)變異數 (D)算術平均數
3. 下列總體指標中,甲.長期利率低於短期利率;乙.BB級債券和AAA級債券風險利差擴大;丙. M1B成長率大於 M2 成長率。何者情況反映了景氣可能衰退的現象?(A)僅乙和丙 (B)僅甲和乙(C)僅
4. 在其他條件相同下,以下何者的票面利率會「最高」?(A)可轉換公司債 (B)可贖回公司債(C)可賣回公司債 (D)附認股權證公司債
5. 何者屬資本市場工具?(A)國庫券 (B)可轉讓定期存單(C)商業本票 (D)附認股權公司債
2. 當年利率為 8%時,若一年後的投資報酬為 1,000 元,則現在的價值為:(A)973.9 元 (B)925.93 元 (C)936.21 元 (D)943.4 元
6. 一般而言,債券到期殖利率(Yield To Maturity)小於票面利率,則該債券將有:(A)溢價 (B)折價(C)無折價也無溢價 (D)選項( A )( B )( C )皆是
3. 小魚投資以美元計價的國外債券,假設其他條件不變,當新臺幣對美元貶值時,則對小魚:(A)較為有利 (B)較為不利(C)沒有影響 (D)視升值幅度而定
7. 小魚向證券商承作(買進)債券保證金交易,標的債券之存續期間為 3.2 年,保證金點數為 50點(bp),若其承作之面額為 5,000 萬元,則其保證金為:(A)550,000 元 (B)650,
4. 股利折現模式,不適合下列哪種公司的股票評價?(A)銷售額不穩定的公司 (B)負債比率高的公司(C)連續多年虧損的公司 (D)正常發放現金股利的公司
8. 一債券票面利率為 4%,面額 2,000 元,目前債券為 1,600 元,15 年後到期,每年付息一次,則其當期收益率(Current Yield)約為:(A)5% (B)9% (C)10% (
5. 某上市公司之股票發行量為 1,000 萬股,股價 45 元,本益比為 15 倍,該公司年度盈餘等於:(A)15,000,000 元 (B)30,000,000 元 (C)45,000,000 元
9. B 公司於其可轉換公司債的條款中訂定轉換比率為 20,當時之股價為 70 元,請問轉換價值為何?(A)500 元 (B)1,000 元 (C)1,400 元 (D)2,000 元
6. 關於我國景氣對策信號之敘述何者為非?(A)紅燈表示景氣熱絡(B)綠燈表示景氣低迷(C)藍燈表示景氣衰退(D)黃藍燈屬於注意性燈號,需觀察未來走向