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59、 ( ) 票券商業務人員應經向下列何種機構辦理登記後,才可以開始執行業務?(A) 銀行業同公會 (B) 證券商同業公會 (C) 票券金融商業同公會 (D) 證期局
問題詳情
59、 ( ) 票券商業務人員應經向下列何種機構辦理登記後,才可以開始執行業務?
(A) 銀行業同公會
(B) 證券商同業公會
(C) 票券金融商業同公會
(D) 證期局
參考答案
答案:C
難度:簡單0.785124
統計:A(1),B(11),C(95),D(4),E(0)
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40 根據學者彼得斯(Guy Peters)的分類,政府大量僱用臨時人力以降低成本,就是公共利益的體現,屬於何種治理模式? (A)彈性模式 (B)市場模式 (C)參與模式 (D)網絡模式
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51、 ( ) 有關財富管理業務申訴之處理,下列何者非屬良好處理程序之要素?(A) 應有獨立之單位或人員監督 (B) 處理過程以口頭或書面紀錄均可 (C) 建立集中處理投訴之專責單位 (D) 定期提供
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58、 ( ) 台北市、縣證券商受託買賣有價證券,對於客戶存放之有價證券不得自行保管,依規定應於何時送存證券集中保管事業集中保管?(A) 當日 (B) 次一營業日 (C) 次二營業日 (D) 次三營業
9 針對齒輪的應用,下列那一個說明是正確的?(A)兩嚙合齒輪的作用角與其齒數成正比 (B)兩嚙合漸開線齒輪的接觸線為一直線 (C)漸開線齒輪的基圓較節圓為大 (D)兩嚙合漸開線齒輪發生干涉時,可藉減少
52、 ( ) 有關財富管理業務申訴之處理,下列何者非屬良好處理程序之要素?(A) 應有獨立之單位或人員監督 (B) 處理過程以口頭或書面紀錄均可 (C) 建立集中處理投訴之專責單位 (D) 定期提供
51、 ( ) 依主管機關規定,下列何者非為以書面向銀行申請成為辦理衍生性金融商品業務之專業自然人客戶必要條件之一?(A) 提供新臺幣三千萬元以上之財力證明 (B) 提供總資產超過新臺幣一千五百萬元以
50、 ( ) 依主管機關規定,兼營信託業務之銀行,其董事及監察人至少應各有幾人具備信託專門學識或經驗?(A) 一人 (B) 二人 (C) 三人 (D) 四人
42 小團體對組織成員具有相當的約束力而影響生產力,這是胡桑實驗中那一階段研究的發現?(A)初期階段的「燈光照明與產量關係實驗」 (B)第二階段的「繼電器裝配試驗室實驗」 (C)第三階段的「面談計畫」
52、 ( ) 依「銀行辦理財富管理業務應注意事項」規定,主管機關對各銀行對於客戶提供財富管理服務之門檻,訂定最低標準金額為新台幣多少元?(A) 五十萬元 (B) 一百萬元 (C) 三百萬元 (D)
49 下列造成急性胰臟炎最常見之原因為:(A)長期酗酒 (B)長期使用利尿劑 (C)慢性腸道感染 (D)遺傳體質
6 有關愛滋病之敘述,下列何者錯誤?(A)與人類免疫缺陷病毒(Human Immunodeficiency Virus)之感染有關(B)目前世界上患者最多的地區是非洲地區(C)與愛滋病患者共用馬桶、浸
39. 可控距螺槳系統圖中,所示(2)之部分的名稱為: (A) 推進軸 (B) 艉軸套管 (C) 液壓油護管 (D) 控制閥桿
51、 ( ) 有關銀行辦理財富管理業務之敘述,下列何者錯誤?(A) 對客戶負有忠實義務 (B) 提供客戶資產負債組合之解決方案 (C) 以提供諮詢意見為中心 (D) 以銷售銀行其他部門之產品或服務為
53、 ( ) 財富管理從業人員自律規範中,妥慎保管客戶資料,禁止洩露機密資料或有不當使用之情事,以建立客戶信賴之基礎,屬於何種原則?(A) 忠實誠信原則 (B) 勤勉原則 (C) 專業原則 (D)
44、 ( ) 商業銀行轉投資非金融相關事業,對每一事業之投資金額不得超過該被投資事業實收資本總額或已發行股份總數之多少百分比?(A) 3% (B) 5% (C) 10% (D) 25%
6 造成兒童失能(childhood disability)最常見的原因為下列何者?(A)先天性肢體缺損 (B)脊柱裂 (C)先天性肌肉病變 (D)腦性麻痺
40、 ( ) 依中央銀行規定,對公司、行號每筆金額至少達多少美元以上或等值外幣之大額結匯案件,外匯指定銀行應確認其 申報書記載事項與相關證明文件相符後始得辦理新臺幣結匯?(A) 五十萬美元 (B)
52、 ( ) 有關商品適合度政策,下列何種交易不須特別揭露相關資訊?(A) 綠燈交易 (B) 黃燈交易 (C) 橘燈交易 (D) 紅燈交易
44 以報酬作為激勵的機制,有好幾種型式可以實施,下列那一項是最不合適的形式?(A)制度性報酬 (B)個人性報酬 (C)任意性報酬 (D)社會性報酬
55、 ( ) 依「銀行辦理財富管理業務作業準則」規定,理財業務人員之資格條件內容,由下列何者所擬?(A) 證交所 (B) 投信投顧公會 (C) 銀行同業公會 (D) 信託業商業同業公會
59、 ( ) 票券商辦理商業本票承銷業務,下列敘述何者錯誤?(A) 應對發行公司詳實辦理徵信調查 (B) 應查證發行公司發行計畫與償還財源 (C) 應取具發行公司自行編制之財務報表,以決定承銷金額
63 下列何者為機械式脊椎牽引的絕對禁忌?(A)懷孕婦女 (B)牽引焦慮症 (C)心臟機能不全 (D)主動脈瘤
54、 ( ) 理財業務人員在金融商品銷售時,下列何者非屬商品適當性原則所要求之文件?(A) 客戶資料分析表 (B) 客戶保密協定 (C) 風險報告書 (D) 適合客戶需求之適合度分析意見書
54、 ( ) 金管會為合理管理本國銀行業財富管理業務發展之品質,特別要求銀行符合一定資格條件者,檢具規定資料申報主管機關,主管機關至遲於幾日內未表示不同意者,視為同意辦理本項業務?(A) 十 (B)
15.針對精神分裂症病患進行行為治療時,應儘量避免的治療方式為:(A)提供正向回饋 (B)以代幣制度提供獎勵 (C)對不適當行為採立即處罰 (D)對不適當行為採暫時隔離
60、 ( ) 下列何者為稽核人員對營業單位消費金融業務之查核重點?(A) 產品規劃 (B) 授信政策 (C) 政策準則之遵循 (D) 績效考核。
52、 ( ) 銀行辦理財富管理業務應訂定內線交易及利益衝突之防範機制,下列何者錯誤?(A) 員工接受禮品或招待時應申報 (B) 推介商品不得以佣金多寡為考量 (C) 薪酬制度應以佣金多寡為唯一考量