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• 38. 有關「公開收購」，下列敘述何者正確?(A)係經由證券集中交易市場或證券商營業處所所為之收購有價證券之行為(B)對特定人所持有之有價證券為收購(C)採核准制(D)收購之有價證券限於公開發行公司所
• 20. 有關短線交易之規定，下列敘述何者錯誤?(A)短線交易的期間定義為六個月(B)買進同一公司之普通股、賣出特別股，不構成短線交易(C)短線交易利益之計算採最高賣價減最低買價法(D)請求短線交易之利
• 29. 股票初次上市、上櫃案，除公營事業及BOT事業外，於承銷時同時以詢價圈購及公開申購配售方式辦理者，應提出公開銷售股數總數多少百分比辦理公開申購配售?(A)百分之十(B)百分之二十(C)百分之三十
• 39. 公開資訊觀測站提供以下何種資訊?甲：成交量，乙：上市公司重大資訊揭露，丙：指數(A)僅甲、乙(B)僅乙、丙(C)僅甲、丙(D)甲、乙、丙皆是
• 21. 申請辦理有價證券買賣融資融券之證券商，須經營何種業務滿一年以上?(A)承銷(B)自營(C)經紀(D)承銷、自營、經紀
• 30. 依法令規定轉換公司債之持有人何時得要求行使轉換?(A)隨時 (B)發行起至到期前十日(C)發行三個月以上至到期前十日(D)由發行公司依法於轉換辦法內規定
• 40. 證券商依規定向臺灣證券交易所繳存交割結算基金，繳存項目以何者為限?(A)股票(B)現金(C)債券(D)選項ABC皆可
• 31. 下列何者為公司債之類型?(A)普通公司債(B)可轉換公司債(C)可交換公司債(D)選項ABC皆是
• 02、（ ）初級市場指的是：(A) 發行市場(B) 流通市場(C) 外匯市場(D) 拆款市場
• 1.下面哪一個物理量，不是國際標準單位系統的基本量？ (A)安培 (B)庫侖 (C)莫耳 (D)克耳文 。
• 47. 證券投資信託事業募集之基金，投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之多少?(A)百分之五(B)百分之七(C)百分之十(D)百分之十二
• 41. 已於國內上櫃之金融控股公司，其持股逾多少比率之子公司不得在國內申請股票上櫃?(A)百分之二十 (B)百分之五十(C)百分之六十　 (D)百分之七十
• 1.岡山高中樂動少年活動開跑，同學跑了操場一圈，請問跑一圈操場大約跑了幾公尺？(A)2　(B)20　 (C)200　(D)2000　(E)以上皆非。
• 06、（ ）組合型基金與一般開放型共同基金的比較，正確的有：甲.兩者投資的標的相同；乙.最小投資單位皆為1,000 受益憑證；丙.申購買回的方式相同(A) 僅甲、乙對(B) 僅甲、丙對(C) 僅乙、丙
• 03、（ ）實務上，存託憑證價格會比原標的股之換算價格：(A) 高(B) 相同(C) 低(D) 高低不一定
• 18、（ ）在 Standard & Poor’s 的評等中，那一評等等級（含）以上的債券始為投資等級？(A) A(B) BBB(C) BB(D) B
• 12、（ ）下列有關債券存續期間之敘述，何者正確？甲.是衡量現金流量之平均到期期間；乙.採用簡單平均之計算方式；丙.可用以衡量債券之利率風險(A) 僅甲、乙對(B) 僅乙、丙對(C) 僅甲、丙對(D)
• 07、（ ）零息債券（Zero-coupon Bonds）之敘述何者正確？(A) 以高於面額發行(B) 每間隔一固定期間，定期給付利息(C) 每間隔一固定期間，定期償還本金(D) 到期時，按面額贖回
• 8.有關海洋演化的敘述，下列何者錯誤？(A)因地球冷卻水氣凝結降落地表生成(B)海洋形成初期，海 水的含鹽量很高(C)鹽分因陸地及海底火山活動而不斷輸入海洋中(D)目前海水中的含鹽量，已達平衡狀態。
• 27、（ ）所謂四日寶塔線翻紅，指股價突破四天內的何價位，形成買進時機？(A) 四天內的最低價(B) 第四天的收盤價(C) 四天內的最高價(D) 第一天的開盤價
• 42. 櫃檯買賣債券均採何種交易?(A)加息交易(B)含息交易(C)無息交易(D)除息交易
• 13、（ ）有關分割債券特性的描述，下列何者正確？甲.無再投資風險；乙.分割債券的凸性（Convexity）較附息債券大；丙.存續期間小於到期年限(A) 甲、乙、丙皆是(B) 僅甲、乙(C) 僅甲、丙
• 48. 上市、上櫃有價證券在相同的收盤價格下，何者抵繳融券保證金的抵繳價值最低?(A)不一定(B)上市有價證券(C)上櫃有價證券(D)兩者抵繳價值相同
• 19、（ ）假設甲可轉換公司債的面額為 100,000，轉換價格為 40，可轉換公司債的市場價格為 120,000，請問在不考慮任何其他因素下，標的股票的價格高於多少時，開始存在套利的機會？(A) 4
• 28、（ ）9 日 WMS%R 中，下列何者屬於超賣區？(A) 105(B) 90(C) 20(D) -20