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• 404 當一個基金經理人管理一個以上基金時，應遵守那些事項？(A)公司應建立「中央集中下單制度」 (B)將投資決策及交易過程予以獨立(C)落實職能區隔之「中國牆」制度 (D)以上皆是
• 405 投資顧問事業從業人員行為準則針對經手人員及利害關係人帳戶往來有所規範。所謂的利害關係人不包括： (A)未成年子女 (B)本人 (C)配偶利用他人名義投資衍生性金融商品而間接受有利益者 (D)以
• 406 林莉莉轉換生涯跑道，從銀行財務部主管轉任投信基金經理人，依據證券投資信託事業經理守則，就林莉莉的個人交易資料下列敘述何者為正確？(A)不用申報，因為是到職前所為的交易 (B)股票交易不用申報(
• 407 發發公司向全權委託經理人張三表示，如果該公司的全權委託績效報酬三個月內成長兩成，將免費提供其使用在林口高爾夫球場的公司會員證為期一個月。三個月後發發公司的委託資金代操績效如期成長達到了兩成，張
• 414 下列何者是金融從業人員從事保險業務招攬的不當行為？ (A)代客戶簽章(B)未經客戶同意或授權填寫有關保險契約文件 (C)未經授權而代收保險費或代收保險費未依規定交付保險業開發之正式收據 (D)
• 415 金融從業人員從事保險業務招攬，於下列何時，應對客戶資料盡保密之義務？(A)業務員在職時或離職後 (B)僅於業務員招攬業務時(C)僅於業務員將資料歸檔時 (D)以上皆非
• 416 下列何者為金融從業人員從事保險業務招攬時，應注意之事項？ (A)除非有法律規定，否則不得洩露客戶資料 (B)妥善保管客戶資料，避免讓不相關的第三人取得(C)不得銷售或販賣客戶資料 (D)以上皆
• 417 金融從業人員於業務上獲取客戶之個人資料，應以何種態度面對？(A)不得隨意直接或間接對第三人洩露 (B)只要非出於故意之揭露，即無庸負責(C)以漠不關心態度面對 (D)基本資料可以洩露無妨
• 419 金融從業人員對於經手業務所得知之客戶訊息，應抱持如何態度始屬適當？(A)可在市場上交換獲取利益 (B)反正我不洩露，別人也會洩露(C)本於職業道德，應予維護 (D)視狀況而定
• 420 金融從業人員基於保密原則： (A)應注意對帳單寄送時客戶資料之隱密性，以保障客戶權益 (B)以電子郵件方式寄對帳單者，應比照網路交易認證機制，透過憑證機構之資料加密等功能，始得傳送予客戶 (C
• 421 金融服務業如經客戶同意以電子郵件方式寄送對帳單者： (A)應比照網路交易認證機制，須透過憑證機構之資料加密等功能，始得傳送予期貨交易人 (B)經客戶同意，不需網路交易認證機制，只需有客戶電子郵
• 422 金融服務事業基於金控共同行銷策略： (A)不須經客戶同意，可將客戶之基本資料、財務資料相互利用 (B)必須經客戶同意，方可將客戶之基本資料、財務資料相互利用 (C)若未經客戶同意，僅可將客戶之
• 423 對於客戶之申訴或檢舉案件，下列敘述何者適當? (A)若以匿名或不以真實姓名檢舉提出者，可以不受理 (B)對於申訴或檢舉人之姓名、地址須予以保密(C)以言詞提出申訴或檢舉之案件，應留存談話紀錄
• 424 對於金融從業人員應有之態度，下列敘述何者正確? (A)應妥慎保管客戶資料，除依法令所為之查詢外，不得洩露客戶委託事項 (B)不得利用職務之便，洩露或利用公司及客戶之資料圖利 (C)不得利用或竊
• 425 當金融從業人員知悉客戶未經授權利用他人名義從事商品交易時：(A)應接受其委託並為其保守秘密 (B)在客戶承諾補具授權書的情況下，先接受其委託進行交易 (C)拒絕接受其委託進行交易 (D)可有條
• 426 金融服務業寄送客戶買賣報告書時，何者敘述適當?(A)基於保密，應依約定方式交付客戶本人 (B)基於保密，一律由客戶親至公司領取(C)選項A及B皆是 (D)以上皆非
• 427 金融服務業對於其客戶個人資料之處理方式，何者敘述有誤?(A)依照個人資料保護法辦理 (B)可放置公開場所，以便其他同仁隨時連絡服務(C)須經客戶同意，方可將客戶之基本資料、財務資料通用 (D)
• 428 金融從業人員應本保密原則，忠實執行業務，何者敘述有誤? (A)可提供客戶委託之事項予依法進行調查之主管機關或檢調單位 (B)如經客戶同意，可將客戶之基本資料、財務資料互為通用 (C)可為了保護
• 429 金融服務業之委任客戶 A 君之配偶，若未經授權要求提供 A 君之買賣報告書供其參考：(A)不可提供 A 君之買賣報告書給其配偶 (B)可提供 A 君之買賣報告書給其配偶(C)需 A 君之配偶填
• 430 下列何者不是金融服務業之從業人員必須禁止的行為?(A)交付給客戶公司未公佈的財報 (B)交付給客戶公司依法已公開的資訊(C)交付給客戶公司的商業機密 (D)以上皆非
• 431 基於職務的關係而獲得的客戶資料，金融服務業之從業人員應該如何做才正確？(A)由於大環境不佳，基於自己未來生活著想，可以將客戶資料轉賣給別人(B)必須忠於保密原則，決不對外洩露 (C)隨意丟棄，
• 432 證券商基於防制洗錢及打擊資恐目的，需要持續監控客戶之帳戶及其交易，下列何者屬於疑似洗錢、資恐或擴武客戶帳戶類的交易態樣? (A)開立多個帳戶，且實質受益人為同一人者 (B)客戶係屬重要政治性職
• 433 證券商之從業人員，如發現公司內部有違反法令規章或職業道德之情事時，下列何者是最好的作法？(A)與自己沒有利害關係，假裝沒有看到 (B)私下告訴同業的朋友(C)立刻向公司總經理或董事長或其他適當
• 434 證券商基於防制洗錢及打擊資恐目的，需要持續監控客戶之帳戶及其交易，下列何者屬於疑似洗錢、資恐或武擴交易類的交易態樣？ (A)新開戶或一定期間內無交易之帳戶突然大額交易者 (B)客戶突然大額匯入
• 435 關於政府對證券商管理之保密及不得為之行為的法令規定，誰應該遵守？(A)證券商之業務人員 (B)證券商之受僱人 (C)證券商本身 (D)以上皆是