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• 31. 下列何項屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所定義之事實發生日？ 甲、簽約日；乙、委託成交日；丙、過戶日；丁、鑑價日(A)僅甲、乙 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅乙、丙、丁 (D)僅甲、乙、
• 32. 認股人或應募人繳納股款或債款，應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之？(A)代收款項之機構 (B)主管機關 (C)財政機關 (D)登記機關
• 33. 投資 ETN 時，需留意的風險，以下何者有誤？(A)發行證券商之信用風險 (B)折溢價風險(C)終止上市風險 (D)追蹤誤差之風險
• 34. 上市公司股東向公司辦理股票事務，若以書面為之者，依法應如何辦理？(A)出示股東名簿 (B)出示股東證明 (C)簽名於文件 (D)簽名或加蓋留存印鑑
• 35. 外國發行人參與存託機構發行臺灣存託憑證時，應委託何機構辦理公開承銷及相關事宜，並應向認購人交付公開說明書？(A)證券交易所 (B)證券承銷商 (C)證券自營商 (D)證券經紀商
• 36. 於集中交易市場買賣在我國上市之外國股票使用之貨幣，以何者為準？(A)中央銀行同意之幣別 (B)證期局同意之幣別(C)財政部同意之幣別 (D)外國發行人向證交所申請上市之幣別
• 37. 上市櫃公司執行庫藏股於市場買回股份，下列何者非為法律所允許之買回目的？(A)轉讓股份給員工(B)配合可轉讓公司債之發行，作為股權轉換之用(C)為維護公司信用及股東權益，並辦理銷除股份者(D)預
• 38. 證券金融事業辦理議借時，辦理方式不包括下列何種？(A)有價證券所有人參加議借，得委託證券商辦理(B)受託買賣業務人員應填具議借單(C)以電話委託者，受託證券經紀商應同步錄音(D)證券金融事業議
• 39. 證券商有停業者，其於集中交易市場了結停業前所為買賣或受託事務範圍內，如何處理？(A)視為尚未停業 (B)視為清算程序 (C)視為辦理解散中 (D)視為破產
• 40. 市值、營收、現金流量及淨值符合一定條件之公司，申請上市時可免除哪方面條件？(A)設立年限 (B)資本額 (C)獲利能力 (D)股權分散
• 41. 證交所編製之證券行情單內含何種資訊？(A)證券名稱或代號 (B)收盤價格(C)股價最高與最低價格 (D)選項ABC皆是
• 42. 申報出借有價證券之所有人，於未完成出借前：(A)不得更改申報內容 (B)不得取消申報 (C)得隨時取消申報 (D)得隨時查詢他人申報內容
• 43. 客戶得書面通知證券經紀商撤銷委託或減少買賣之數量，但以何者為限？(A)原委託申報已超過 30 分鐘者 (B)委託數量大於 100 交易單位者(C)原委託事項尚未成交者 (D)委託金額大於新臺幣
• 44. 依據「證券商帳表憑證保存年限表」規定，買賣回報單、成交回報單之保存年限為：(A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)十年
• 45. 有價證券依「臺灣證券交易所股份有限公司實施股市監視制度辦法」採處置措施者，經紀商受託買賣時應如何因應？(A)向委託人預先收取款券或融資自備價款或融券保證金(B)無須有特別作為(C)限制買賣金額
• 46. 證券商受託買進外國有價證券，除專業投資機構外，應由何者名義寄託於交易當地保管機構保管？(A)委託人 (B)往來銀行(C)國外信託機構 (D)證券商或複受託金融機構
• 47. 何種證券商營業屆滿五個完整會計年度可申請上市？(A)專營承銷證券商 (B)專營自營證券商(C)專營自營與經紀證券商 (D)綜合證券商
• 48. 推薦證券商之變更應依下列何種方式申請？(A)僅由新推薦證券商以書面向證券櫃買中心申報(B)須由新舊推薦證券商聯名檢附發行公司同意書及新推薦證券商義務承諾書向櫃買中心申報(C)推薦證券商不得變更
• 49. 關於委託人融資融券擔保維持率，下列哪一項敘述正確？(A)融資擔保品證券市值下跌，會使擔保維持率下降(B)融資擔保品證券市值下跌，會使擔保維持率上升(C)融券賣出證券上漲，會使擔保維持率上升(D
• 1. 美國聯準會(Fed)於美東時間3月16日決議升息一碼，正式啟動升息循環，我國中央銀行也宣布跟進升息1碼，重貼現率升至1.375％，關於此一政策所帶來的影響與目的，下列說明何者正確？ (A)辦理以
• 4.雜湊表(hash table) A 共有 11 個空格（A[0]~A[10]），雜湊函數為 h(x) = x mod 11，若將 a1, a2, a3, …等數字依序存入此雜湊表，最少與最多插入第
• 2. 台指期貨、電子期貨、金融期貨及台灣 50 期貨，當以上契約的點數變動 1 點，契約價值變動金額以下何者正確？(A) (200, 4000, 1000, 100) (B) (200, 4000,
• 3. 財務模型常使用常態分配 (Normal Distribution) 描述股價報酬率，請問下列何者是常態分配最大的模型風險來源？(A)高估股價大漲機率 (B)低估股價大漲機率(C)高估股價大跌機率
• 4. 下列何者為流動性風險 (Liquidity Risk)？(A)由於交易量不足，股票不能順利賣出，進而造成損失(B)股票價格下跌造成損失(C)銀行遭駭客入侵，造成客戶資料外流(D)所買債券的發行公
• 5. 若某一價平選擇權，標的股票價格目前為 50，距到期日尚有 1 年，隱含波動度為 50%，透過 BS 定價公式算出其理論價格為 10.9。另一檔價平買權，其標的資產價格 100，到期日及隱含波動度