問題詳情

511 下列何者為確保證券商從業人員在公司遵守法令執行業務的作法？
(A)設置法令遵
循單位專責負責推動
(B)對公司員工施以適當合宜的法規訓練
(C)內部稽核單位將公
司法令遵循制度執行情形列入查核
(D)以上皆是

參考答案