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9.指定銀行辦理未涉及新臺幣匯率之外匯衍生性商品業務,得連結下列何種標的?(A)由證券櫃檯買賣中心或證券交易所編製之臺股指數及其相關金融商品(B)未公開上市之大陸地區個股、股價指數或指數股票型基金(C
問題詳情
9.指定銀行辦理未涉及新臺幣匯率之外匯衍生性商品業務,得連結下列何種標的?
(A)由證券櫃檯買賣中心或證券交易所編製之臺股指數及其相關金融商品
(B)未公開上市之大陸地區個股、股價指數或指數股票型基金
(C)國內外私募之有價證券
(D)國內證券投資信託事業於海外發行且未於證券市場掛牌交易之受益憑證
參考答案
答案:A
難度:
非常簡單
0.89
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用户評論
【用戶】
Cypress Chou
【年級】大四下
【評論內容】銀行業辦理外匯業務管理辦法第 32 ...
【用戶】
Cypress Chou
【年級】大四下
【評論內容】銀行業辦理外匯業務管理辦法第 32 ...
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8.依銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業控制及程序管理辦法,為避免銀行對非專業機構投資人誤售情形,明定銀行向該等客戶提供衍生性金融商品交易服務,應落實下列何者?(A)誠實信用原則 (B)建立商品適合度
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10.銀行辦理股權相關衍生性金融商品業務,因避險目的購入股票、指數型股票基金、持有期貨及選擇權合約,得不計入金管會依銀行法第 74 條之 1 授權訂定之投資限額及銀行以期貨交易人身分辦理期貨交易應符合
資訊推薦
11.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定,有關客戶須知應載明投資人權益之保護方式,不包括下列何者?(A)糾紛之申訴管道(B)與銀行發生爭議訴訟之處理方式(C)向金融監督管理委員會申訴尋求協助(D
12.外匯指定銀行擬辦理外幣保證金代客操作業務之申辦程序為何?(A)開辦前申請許可 (B)開辦前函報備查(C)開辦後函報備查 (D)得不經申請逕行辦理
13.指定銀行擬以函報中央銀行備查未涉及新臺幣匯率之外匯衍生性商品,連結同一風險標的,透過相同交易契約再行組合,且非為複雜性高風險商品,其申辦程序為何?(A)開辦前申請許可 (B)開辦前函報備查(C)
14.銀行業辦理外匯業務管理辦法所稱「辦理衍生性金融商品業務之經辦及相關管理人員」不包括下列何者?(A)中、後台之風險控管、交割與會計等部門(B)指定銀行總行從事外匯衍生性商品交易之前台部門之經辦(C
15.高淨值投資法人之資格條件,下列敘述何者錯誤?(A)最近一期經會計師查核或核閱之財務報告總資產超過 200 億元(B)設有投資專責單位,並配置適任專業人員(C)單位主管具備金融商品投資相關工作經驗
16.選擇權的 Rho 風險是指下列何者?(A)選擇權標的物變動一單位時,選擇權權利金將會變動的幅度(B)因選擇權的 Delta 變動所形成的風險(C)選擇權標的現貨價格波動程度 1%時,選擇權權利金
17.因不合宜的內部管理制度、人為疏失或管理失敗等因素造成損失的風險,係屬於下列何種風險?(A)作業風險 (B)流動性風險 (C)信用風險 (D)市場風險
18.依 IFRS 7 金融工具揭露之規定,應量化揭露金融工具產生之哪些風險?(A)僅信用風險、市場風險 (B)僅市場風險、流動性風險(C)僅流動性風險、信用風險 (D)信用風險、市場風險、流動性風險
19. IAS 39 針對避險類型分類,包括下列何者? A.公允價值避險 B.現金流量避險 C.國外營運機構淨投資避險(A)僅 AB (B)僅 BC (C)僅 AC (D) ABC
20.銀行賣出選擇權收取權利金新臺幣 1 萬元,在非避險之情形下,其會計處理何者錯誤?(A)訂約日應將收取權利金直接認列為利益(B)訂約日應將所收取的權利金認列為持有供交易之金融負債(C)後續於資產負
21.依會計準則之規定,混合工具發行價格為 105 元,其中主契約之公允價值為 99 元,嵌入式衍生工具公允價值無法單獨可靠衡量,則分離嵌入式衍生工具之價值時,金額為何?(A) 0 元 (B) 5 元
22.有關金融期貨與遠期契約之差異,下列敘述何者錯誤?(A)信用風險:前者由清算所負擔,後者由買賣雙方負擔(B)交割方式:前者為到期前反向平倉,後者為到期時實質交割(C)交易地點:前者為交易所,後者為
23.臺灣市場上所稱之「連動債」或「結構債」,其本質係屬於下列何者?(A)外幣存款 (B)外幣債券(C)衍生性證券 (D)固定收益證券
24.貨幣相同,浮動利率對浮動利率的交換稱為下列何者?(A)基本換匯換利 (B)普通利率交換(C)基差利率交換 (D)不需交換
25.有關遠期利率協定(FRA)的敘述,下列何者錯誤?(A) FRA 是由遠期性存款改良而來的(B) FRA 的結算期間通常是一季一次(C) FRA 的交易只有買方而無賣方(D) FRA 在報價時通常
26.炎柱銀行與水柱銀行於 2021/1/6 進行 30 年期美金利率交換交易,於 2021 年底進行評價時,炎柱銀行獲利美金 100 萬元,請問下列何者於 2021 年底承受結算前風險(pre-se
27.有關認股權證,下列敘述何者錯誤?(A)國內市場上交易的權證是一種「權益型權證」(equity warrant)(B)國內市場上交易的權證是一種「備兌型權證」(covered warrant)(C
28.我國主管機關將下列何種金融商品之保證金交易歸類為第五種的衍生性商品?(A)股票和公債 (B)股票和外幣(C)公債和外幣 (D)股票、公債和外幣
29.下列何者是各類型之選擇權其權利金由低至高的排列順序?(A)亞洲式、歐式、美式 (B)歐式、亞洲式、美式(C)美式、歐式、亞洲式 (D)歐式、美式、亞洲式
30.某一檔結構型債券的到期支付金額如下列公式:債券面額×〔0.8+0.5×選擇權價值〕。請問,此結構型債券之保本率為:(A) 40% (B) 50% (C) 60% (D) 80%
31.下列何者不會影響結算前風險(pre-settlement risk)?(A)市場波動度 (B)產品特性(C)契約期間長短 (D)銀行行銷費用
32.下列何者並非影響金融商品買賣價差的可能因素?(A)商品流動性 (B)財政政策改變(C)負責報價的自營商家數多寡 (D)市場是否中斷或跳空
33.關於期貨與選擇權契約,下列敘述何者錯誤?(A) -買權+期貨 = -賣權 (B) +期貨+賣權 = +買權(C) -買權+賣權 = +期貨 (D) +買權-期貨 =+賣權
34.出售一個「利率上下限」(collars)等於:(A)出售二個利率上限與買進一個利率下限的結合(B)出售二個利率下限與買進一個利率上限的結合(C)出售一個利率上限與買進一個利率下限的結合(D)出售
35.下列何種交換選擇權類型係指「買方在選擇權契約到期時才可要求賣方履約」?(A)歐式 (B)美式 (C)亞式 (D)百慕達式