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390 金融服務業應避免董事、監察人或經理人進行以下何者行為? (A)透過使用公司財產、資訊或藉由職務之便而有圖私利之機會 (B)透過使用公司財產、資訊或藉由職務之便以獲取實質利益 (C)與公司競爭
問題詳情
390 金融服務業應避免董事、監察人或經理人進行以下何者行為?
(A)透過使用公司財產、資訊或藉由職務之便而有圖私利之機會
(B)透過使用公司財產、資訊或藉由職務之便以獲取實質利益
(C)與公司競爭
(D)以上皆是
參考答案
答案:D
難度:
非常簡單
0.983
書單:
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386 金融服務業董事對董事會所列議案如有涉其本身利害關係致損及該公司利益之虞時,應採行下列何種措施? (A)自行迴避,不加入表決 (B)加入表決 (C)本身不加入表決,但代理其他董事行使其表決權 (
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391 為避免與客戶之利益衝突,下列何者不正確? (A)於法律許可範圍內為客戶之利益執行專業判斷 (B)視客戶之忠誠度再決定執行業務之程度 (C)不受客戶忠誠與否之影響 (D)不受個人利益、其他客戶利
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392 有關利益衝突原則,下列何者正確? (A)公司得要求員工不得擁有非公開資訊而從事任何事業體或個人之交易 (B)公司得要求員工不得有內線交易行為 (C)公司得要求員工避免以非法套裝商品強迫客戶購買
393 金融從業人員處理某項業務時,若與公司之利益發生衝突應採取何種方式?(A)基於利益衝突原則應予以迴避 (B)仍應繼續辦理 (C)因對自己有利,更應加強爭取該業務 (D)將該業務轉移給自己的配偶來
395 金融從業人員辦理全權委託業務應遵守事項,下列敘述何者有誤? (A)應公正對待客戶避免糾紛之發生 (B)應確實瞭解客戶之財務狀況 (C)應確實瞭解客戶投資需求及承擔潛在損失的能力 (D)可利用客
396 金融從業人員辦理全權委託業務,為避免利益衝突,應遵守下列何種事項?(A)不得與委任人有利益衝突之第三人從事全權委託業務,以及從事足以損害委任人權益之交易 (B)可利用委任人之交易帳戶,為自己從
397 有關金融從業人員辦理全權委託業務,下列敘述何者有誤? (A)不得與客戶約定分享利益或共同承擔損失 (B)不得利用客戶帳戶或名義為自己從事交易 (C)不得利用他人或自己名義供客戶從事交易 (D)
399 下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時,應遵守之事項何者有誤? (A)可與客戶約定分享利益或共同承擔損失 (B)應妥為保管客戶資料(C)應避免不當銷售或推介之行為(D)不可利用
1.以100公分為基準,淳淳身高104公分記為+4公分,那麼玟玟身高95公分可以記為(A) +5公分 (B) -5公分 (C) +95公分 (D) -95公分
403 依據投信投顧公會訂定之投資顧問從業人員行為準則規定,經手人員為本人帳戶投資何項商品,應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准? (A)國內上市股票(B)國內上櫃公司股票 (C)具股權性質之衍
404 當一個基金經理人管理一個以上基金時,應遵守那些事項?(A)公司應建立「中央集中下單制度」 (B)將投資決策及交易過程予以獨立(C)落實職能區隔之「中國牆」制度 (D)以上皆是
405 投資顧問事業從業人員行為準則針對經手人員及利害關係人帳戶往來有所規範。所謂的利害關係人不包括: (A)未成年子女 (B)本人 (C)配偶利用他人名義投資衍生性金融商品而間接受有利益者 (D)以
406 林莉莉轉換生涯跑道,從銀行財務部主管轉任投信基金經理人,依據證券投資信託事業經理守則,就林莉莉的個人交易資料下列敘述何者為正確?(A)不用申報,因為是到職前所為的交易 (B)股票交易不用申報(
407 發發公司向全權委託經理人張三表示,如果該公司的全權委託績效報酬三個月內成長兩成,將免費提供其使用在林口高爾夫球場的公司會員證為期一個月。三個月後發發公司的委託資金代操績效如期成長達到了兩成,張
414 下列何者是金融從業人員從事保險業務招攬的不當行為? (A)代客戶簽章(B)未經客戶同意或授權填寫有關保險契約文件 (C)未經授權而代收保險費或代收保險費未依規定交付保險業開發之正式收據 (D)
415 金融從業人員從事保險業務招攬,於下列何時,應對客戶資料盡保密之義務?(A)業務員在職時或離職後 (B)僅於業務員招攬業務時(C)僅於業務員將資料歸檔時 (D)以上皆非
416 下列何者為金融從業人員從事保險業務招攬時,應注意之事項? (A)除非有法律規定,否則不得洩露客戶資料 (B)妥善保管客戶資料,避免讓不相關的第三人取得(C)不得銷售或販賣客戶資料 (D)以上皆
417 金融從業人員於業務上獲取客戶之個人資料,應以何種態度面對?(A)不得隨意直接或間接對第三人洩露 (B)只要非出於故意之揭露,即無庸負責(C)以漠不關心態度面對 (D)基本資料可以洩露無妨
419 金融從業人員對於經手業務所得知之客戶訊息,應抱持如何態度始屬適當?(A)可在市場上交換獲取利益 (B)反正我不洩露,別人也會洩露(C)本於職業道德,應予維護 (D)視狀況而定
420 金融從業人員基於保密原則: (A)應注意對帳單寄送時客戶資料之隱密性,以保障客戶權益 (B)以電子郵件方式寄對帳單者,應比照網路交易認證機制,透過憑證機構之資料加密等功能,始得傳送予客戶 (C
421 金融服務業如經客戶同意以電子郵件方式寄送對帳單者: (A)應比照網路交易認證機制,須透過憑證機構之資料加密等功能,始得傳送予期貨交易人 (B)經客戶同意,不需網路交易認證機制,只需有客戶電子郵
422 金融服務事業基於金控共同行銷策略: (A)不須經客戶同意,可將客戶之基本資料、財務資料相互利用 (B)必須經客戶同意,方可將客戶之基本資料、財務資料相互利用 (C)若未經客戶同意,僅可將客戶之
423 對於客戶之申訴或檢舉案件,下列敘述何者適當? (A)若以匿名或不以真實姓名檢舉提出者,可以不受理 (B)對於申訴或檢舉人之姓名、地址須予以保密(C)以言詞提出申訴或檢舉之案件,應留存談話紀錄
424 對於金融從業人員應有之態度,下列敘述何者正確? (A)應妥慎保管客戶資料,除依法令所為之查詢外,不得洩露客戶委託事項 (B)不得利用職務之便,洩露或利用公司及客戶之資料圖利 (C)不得利用或竊
425 當金融從業人員知悉客戶未經授權利用他人名義從事商品交易時:(A)應接受其委託並為其保守秘密 (B)在客戶承諾補具授權書的情況下,先接受其委託進行交易 (C)拒絕接受其委託進行交易 (D)可有條
426 金融服務業寄送客戶買賣報告書時,何者敘述適當?(A)基於保密,應依約定方式交付客戶本人 (B)基於保密,一律由客戶親至公司領取(C)選項A及B皆是 (D)以上皆非
427 金融服務業對於其客戶個人資料之處理方式,何者敘述有誤?(A)依照個人資料保護法辦理 (B)可放置公開場所,以便其他同仁隨時連絡服務(C)須經客戶同意,方可將客戶之基本資料、財務資料通用 (D)