題庫堂
檢索
題庫堂
首頁
數學
英文學習
政治學
統計學
經濟學
藥理學
中醫藥物學
財政學
法學知識
公共行政
警察學
BI規劃師
財務管理
公共衛生學
工程經濟學
電力電子學
當前位置:
首頁
8. 證券投資信託事業發行受益憑證得不印製實體,但必須用何種方式交付? (A)帳簿劃撥 (B)現金 (C)支票 (D)政府債券
問題詳情
8. 證券投資信託事業發行受益憑證得不印製實體,但必須用何種方式交付?
(A)帳簿劃撥
(B)現金
(C)支票
(D)政府債券
參考答案
答案:A
難度:
非常簡單
0.91
書單:
沒有書單,新增
用户評論
【
Cypress Chou
】評論
證券投資信託基金管理辦法第 66 條受益...
上一篇 :
5. 下列何者非為證券交易法所稱之有價證券? (A)政府債券 (B)新股認購權利證書 (C)公司股票 (D)商業本票
下一篇 :
7. 依公開發行公司審計委員會行使職權辦法,審計委員會應至少__召開一次? (A)每月 (B)每季 (C)每半年 (D)每年
資訊推薦
10. 投信投顧事業訂定經營全權委託作業流程,應包括哪些內容? (A)契約簽訂 (B)帳戶之開立 (C)審查申請案件之流程及部門 (D)選項ABC皆是
10. 綜合證券商之最低實收資本額應為新臺幣(沒有分支機構): (A)3 億元 (B)10 億元 (C)20 億元 (D)30 億元
11. 投信事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項,由何者擬訂? (A)財政部 (B)金管會 (C)投信投顧公會 (D)證券交易所
11. 公司依「證券交易法」發行新股者,其以前未依「證券交易法」發行之股份,應如何處理? (A)補辦公開發行 (B)視為已依證券交易法發行 (C)與依證券交易法發行之股份,區分列帳 (D)選項ABC皆
13. 下列何者得自短線交易所得利益中扣除? (A)股息 (B)高低價相配所生之虧損 (C)證券交易稅 (D)選項ABC皆可扣除
13. 下列有關投信基金保管之敘述,何者有誤? (A)由基金保管機構保管 (B)應設立獨立之基金帳戶 (C)與基金保管機構之財產應分別獨立 (D)投信事業債權人得對基金資產行使權利
14. 若某投信基金召開基金受益人會議將電子投票列為行使表決權方式之一,電子投票相關事務可 由何單位辦理? (A)發行該基金之投信 (B)該基金之保管銀行 (C)集保結算所 (D)選項ABC皆正確
15. 以下對於「自動化投資顧問服務」之敘述何者正確? (A)完全經由網路互動 (B)全無或極少人工服務 (C)提供客戶投資組合建議之顧問服務 (D)選項ABC皆正確
17. 初任證券商業務人員應於到職後多久內參加職前訓練? (A)1 個月 (B)2 個月 (C)半年 (D)1 年
19. 「鼓勵境外基金深耕計畫」之優惠措施中,總代理人申請代理境外基金之每次送件基金檔數上 限為幾檔? (A)2 檔 (B)3 檔 (C)4 檔 (D)5 檔
19. 上市有價證券未依法於集中市場買賣,則其法定最高有期徒刑係下列何者? (A)7 年 (B)2 年 (C)1 年 (D)3 個月
20. 若證券自營商僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者,其最低實收資本額應為新臺 幣(無分支機構): (A)1 億元 (B)3 億元 (C)5 億元 (D)10 億元
24. 甲某曾任小李公司宣告破產時之董事、乙為當時之監察人、丙為副總經理,其破產終結未滿幾 年,三人不得共同為投顧事業之發起人? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
21. 證券商發行指數投資證券總額,不得超過最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值之百分 之___。 (A)二十 (B)三十 (C)五十 (D)七十
24. 公司制證交所之董事、監察人至少應有多少比例是由主管機關指派非股東之有關專家任 之? (A)五分之二 (B)四分之一 (C)三分之一 (D)二分之一
28. 以下何者為全權委託投資業務管理辦法所稱之全權委託保管機構? (A)兼營信託業務之銀行 (B)投信公司 (C)投顧公司 (D)保全公司
30. 投顧事業應於何時加入同業公會? (A)申請許可設立時 (B)開業前 (C)申請核發營業執照時 (D)開業滿一年
33. 信託事業兼營全權委託投資業務,應向何機關申請經營核准? (A)內政部 (B)經濟部 (C)金融監督管理委員會 (D)財政部
29. 下列導致 ETN 終止上市之原因,以下何者為非? (A)存續期間屆滿 (B)標的指數停止編製或授權 (C)ETN 指標價值上漲未達某個程度時證券商執行強制贖回 (D)發行證券商有金融機構拒絕往
34. 境外基金之募集及銷售不成立時,總代理人應依境外基金管理辦法規定,將款項退款至何者帳 戶? (A)投資人指定之銀行帳戶 (B)總代理人 (C)銷售機構 (D)選項ABC皆可
37. 若個人依規定申請匯回之境外資金,其中 5%資金以全權委託專戶從事金融投資,可投資以下哪 種商品? (A)私募股票 (B)一般 ETN (C)反向 ETF (D)利率變動型人壽保險
32. 證券商受託買賣輸入買賣申報項目包括: (A)買賣種類 (B)股票代號 (C)委託人帳號 (D)選項ABC皆須輸入
38. 有關投顧事業營業執照核發之申請,下列敘述何者為非? (A)應於申請經營許可後六個月內為之 (B)未於規定期間內為之者,主管機關得廢止其許可 (C)有正當理由,得申請延展一年 (D)申請延展以一
34. 因融券而標借、標購所產生之費用,由何人負擔? (A)融資人 (B)可以議定 (C)證券商 (D)融券人
35. 有關證券經紀商手續費敘述,以下何者正確? (A)只對賣出收取 (B)收取上限為千分之三 (C)買進與賣出時各計算一次 (D)為固定費率,無折扣空間