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• 36. 花蓮公司未調整應收票據所產生之應收利息，將：(A)高估應收利息 (B)低估利息收入 (C)高估利息收入 (D)低估利息費用
• 5. 下列何者非基金保管機構之業務項目？(A)資產保管 (B)有價證券借貸 (C)有價證券買賣之交割 (D)交易確認
• 44. 寶塔線的基本原理是應用下列何者的支撐區和阻力區的原理，來形成買賣訊號？(A)X 線 (B)趨勢線 (C)陰陽線 (D)MACD 線
• 6. 以下何者依法無須訂定內部控制制度？(A)投信事業(B)兼營投信業務之信託業(C)經營投顧業務之投顧事業(D)經營接受客戶全權委託投資業務之投顧事業
• 45. 針對個人投資人而言，風險容忍程度愈高的人，在資產配置上，股票比重應較債券為：(A)沒有影響 (B)低 (C)高 (D)兩者比重相同
• 7. 投信投顧事業經營全權委託投資業務，下列何項屬其資金得運用之範圍？(A)從事短期票券之附條件交易(B)存放於金融機構(C)國內信託業發行之貨幣市場共同信託基金受益證券(D)選項( A ) (B )
• 46. 某甲買進一口履約價為 50 元之仁寶賣權，並賣出一口履約價為 39 元之仁寶賣權，則某甲應繳交保證金為：(A)買進與賣出部位之履約價差乘以履約價格乘數 (B)不需要繳交保證金(C)僅需繳交賣出
• 8. 投信事業與投顧事業之異同，下列敘述何者正確？(A)均須為股份有限公司方可申請設立(B)前者設立時實收資本額不得少於新臺幣三億元，後者則為一億元(C)投信之設立須經金管會核准，投顧則不用(D)最低
• 47. 某認購權證之發行總認購股數為 2,000 萬股，當其避險比率為 0.4 時，則理論上發行券商應持有之避險部位為多少？(A)800 萬股 (B)2,100 萬股 (C)1,500 萬股 (D)1
• 9. 投信事業對受益人買回受益憑證之請求，下列何者錯誤？(A)不得拒絕(B)價金之給付不得遲延(C)買回價格依交易日次二營業日之基金淨資產價值核算之(D)買回價格得以證券投資信託契約明定，以買回請求之
• 48. 小魚以 95,000 元買進一張面額 100,000 元的零息債券，到期期間為一年，請問該投資的預期報酬率為何？（忽略交易成本）(A)5.3% (B)5.5% (C)5.7% (D)5.9%
• 10. 投信公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料，應於事實發生後幾日內向同業公會申報？(A)5 日 (B)10 日 (C)2 日 (D)7 日
• 49. 有關我國「櫃買選擇權契約規定」之敘述，何者為真？ 甲.為美式選擇權；乙.到期月份為自交易當月起連續三個月份，另加上三月、六月、九月、十二月中二個接續的季月(A)甲、乙皆是 (B)僅甲 (C)僅
• 11. 投顧事業舉辦投資講習會、座談會及說明會等，除已取得兼營期貨顧問業務之許可外，不得對下列何者作投資分析？(A)上櫃股票 (B)公債 (C)上市股票 (D)選擇權
• 50. 假設一個履約價格為$50 的買權，其市場價格等於$2，而標的股價目前為$45，則下列敘述何者正確？(A)該買權的內含價值等於$3 (B)標的股價至少會上漲到$52(C)買權投資人已經獲利$5
• 12. 某投信事業經營全權委託投資業務，其分支機構欲辦理推廣及招攬行為，下列敘述何者錯誤？(A)填具申請書向金管會申請許可(B)檢具分支機構辦理推廣及招攬內部控制制度文件(C)檢具申請書及附件所載事項
• 13. 有關證券投資信託事業業務之經營，下列敘述何者錯誤？(A)提供分析意見或推介建議(B)接受客戶全權委託投資業務(C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資(D)向特定人私募證券投資信託基
• 14. 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤？(A)不得藉主管機關對其代理之境外基金核准或生效，作為保證基金價值之宣傳(B)不得提供贈品或以其他利益勸誘他人購買境外基金(C)不得為境外基金
• 37. 老謝餐飲公司向銀行借款$5,000,000，並以廠房作擔保，這項交易將在現金流量表中列作：(A)來自營業活動之現金流量 (B)來自投資活動之現金流量(C)來自籌資活動之現金流量 (D)非現金之
• 15. 下列何者不能擔任投顧事業總經理？(A)符合證券投資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗一年以上者(B)經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具同等學歷，並具專業投資機構相關工作經驗四年以
• 38. 現金流量表的「現金」係包含現金與約當現金，下列何者最不適合列入現金流量表的「現金」範圍？(A)10 天內到期之商業本票 (B)1 個月內到期之定期存款(C)2 個月內到期之國庫券 (D)客戶開
• 16. 全權委託投資資產之價值，除全權委託投資契約另有約定外，應依證券投資信託暨顧問商業同業公會所訂標準計算，下列敘述何者為非？(A)上市股票，以集中交易市場之收盤價格為準(B)認購初次上市、上櫃股票
• 17. 下列有關投信基金經理人得負責之基金數量及資格條件，何者為非？(A)得採由核心基金經理人及協管基金經理人組成團隊之多重經理人方式為之(B)得同時管理私募證券投資信託基金(C)基金經理人兼管基金以
• 1. 逾 68 歲之職業駕駛人，前 1 年內未受吊扣駕駛執照處分且體格檢查判定合格者，經檢附通過汽車駕駛人認知功能測驗或無患有失智症證明文件，得換發有效期間 1 年之小型車職業駕駛執照，或於小型車職業
• 18. Y 投信公司發生對投資人權益有重大影響事項，依法應如何處理？(A)於事實發生之日起二日內申報(B)於事實發生後三日內公告(C)於事實發生後三日內抄送主管機關(D)於事實發生之日起二日內公告並向