問題詳情

6. 以下何者依法無須訂定內部控制制度？
(A)投信事業
(B)兼營投信業務之信託業
(C)經營投顧業務之投顧事業
(D)經營接受客戶全權委託投資業務之投顧事業

參考答案

答案：C
難度：適中0.566
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用户評論

【Jeremy】評論

證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度...

【albee】評論

依據『證券投資信託及顧問法』第 93 條證券投資信託事業及經營接受客戶全權委託投資業務之證券投資顧問事業，應建立內部控制制度；其準則，由主管機關定之。

【李承謙】評論

應訂定內部控制制度: