問題詳情

30 證券商之業務人員使用個人部落格或網站聊天室等相關網站進行與營業活動相關之行為，證券商的態度應該如何？
(A)公司應負監督管理之責
(B)公司不應干涉業務人員之個人行為
(C)公司對業務人員個人行為不必負任何責任
(D)公司應委託徵信公司偷偷監視

參考答案

答案：A
難度：非常簡單0.982
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用户評論

【陳依柔】評論

證券商負責人與業務人員管理規則第4條 第9項 證券商業務人員之兼任與兼辦職務行為，證券商應建立內部審核控管機制，以確保業務人員本職及兼任或兼辦職務之有效執行，並維持證券商業務之正常運作，不得涉有利益衝突、違反證券相關規定或內部控制制度情事，且應確保客戶及股東權益。來源：https://law.moj.gov.tw/LawClass/LawSingle.aspx?pcode=G0400020&flno=4