資訊推薦

• 47. 下列何者可用來抵繳融資融券差額？ (A)美元計價 ETF 之受益憑證 (B)上櫃中央登錄公債 (C)全額交割之上市股票 (D)選項ABC皆可
• 48. 證券商應多久計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率？ (A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每季
• 49. 辦理融資融券信用交易業務證券商，必須有經營哪一種證券業務？ (A)經紀 (B)公債 (C)自營 (D)承銷
• 50. 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少？ (A)千分之零點二八 (B)千分之一點四二五 (C)千分之一 (D)千分之三
• 2. 證券投資顧問事業在有線電視播出之投資分析節目，應保存節目錄影及錄音年限至少為？ (A)1 年 (B)5 年 (C)10 年 (D)永久保存
• 3. 公開發行公司召集股東常會，應於多久前通知公司記名股東？ (A)五日 (B)十日 (C)三十日 (D)四十五日
• 5. 若某投信基金召開基金受益人會議，受益人採書面或電子方式行使表決權者，其意思表示最晚 須在何時送達？ (A)開會當日 (B)開會一日前 (C)開會二日前 (D)開會三日前
• 6. 投信事業經營全權委託投資業務之契約，於契約失效後至少保存幾年？ (A)十年 (B)七年 (C)五年 (D)三年
• 5. 下列何者非為證券交易法所稱之有價證券？ (A)政府債券 (B)新股認購權利證書 (C)公司股票 (D)商業本票
• 8. 證券投資信託事業發行受益憑證得不印製實體，但必須用何種方式交付？ (A)帳簿劃撥 (B)現金 (C)支票 (D)政府債券
• 7. 依公開發行公司審計委員會行使職權辦法，審計委員會應至少__召開一次？ (A)每月 (B)每季 (C)每半年 (D)每年
• 10. 投信投顧事業訂定經營全權委託作業流程，應包括哪些內容？ (A)契約簽訂 (B)帳戶之開立 (C)審查申請案件之流程及部門 (D)選項ABC皆是
• 10. 綜合證券商之最低實收資本額應為新臺幣（沒有分支機構）： (A)3 億元 (B)10 億元 (C)20 億元 (D)30 億元
• 11. 投信事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項，由何者擬訂？ (A)財政部 (B)金管會 (C)投信投顧公會 (D)證券交易所
• 11. 公司依「證券交易法」發行新股者，其以前未依「證券交易法」發行之股份，應如何處理？ (A)補辦公開發行 (B)視為已依證券交易法發行 (C)與依證券交易法發行之股份，區分列帳 (D)選項ABC皆
• 13. 下列何者得自短線交易所得利益中扣除？ (A)股息 (B)高低價相配所生之虧損 (C)證券交易稅 (D)選項ABC皆可扣除
• 13. 下列有關投信基金保管之敘述，何者有誤？ (A)由基金保管機構保管 (B)應設立獨立之基金帳戶 (C)與基金保管機構之財產應分別獨立 (D)投信事業債權人得對基金資產行使權利
• 14. 若某投信基金召開基金受益人會議將電子投票列為行使表決權方式之一，電子投票相關事務可 由何單位辦理？ (A)發行該基金之投信 (B)該基金之保管銀行 (C)集保結算所 (D)選項ABC皆正確
• 15. 以下對於「自動化投資顧問服務」之敘述何者正確？ (A)完全經由網路互動 (B)全無或極少人工服務 (C)提供客戶投資組合建議之顧問服務 (D)選項ABC皆正確
• 17. 初任證券商業務人員應於到職後多久內參加職前訓練？ (A)1 個月 (B)2 個月 (C)半年 (D)1 年
• 19. 「鼓勵境外基金深耕計畫」之優惠措施中，總代理人申請代理境外基金之每次送件基金檔數上 限為幾檔？ (A)2 檔 (B)3 檔 (C)4 檔 (D)5 檔
• 19. 上市有價證券未依法於集中市場買賣，則其法定最高有期徒刑係下列何者？ (A)7 年 (B)2 年 (C)1 年 (D)3 個月
• 20. 若證券自營商僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者，其最低實收資本額應為新臺 幣(無分支機構): (A)1 億元 (B)3 億元 (C)5 億元 (D)10 億元
• 24. 甲某曾任小李公司宣告破產時之董事、乙為當時之監察人、丙為副總經理，其破產終結未滿幾 年，三人不得共同為投顧事業之發起人？ (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
• 21. 證券商發行指數投資證券總額，不得超過最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值之百分 之___。 (A)二十 (B)三十 (C)五十 (D)七十