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21. 期貨商從事期貨交易,不得有以下何種行為?甲.對於自期貨交易所傳輸之交易資訊,予以隱匿或變更;乙.與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事;丙.提供帳戶供期貨交易人交易(A)僅甲、乙 (B)
問題詳情
21. 期貨商從事期貨交易,不得有以下何種行為?甲.對於自期貨交易所傳輸之交易資訊,予以隱匿或變更;乙.與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事;丙.提供帳戶供期貨交易人交易
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙
參考答案
答案:D
難度:
非常簡單
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元元
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期貨商管理規則第 55 條
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20. 同時經營期貨經紀、期貨自營業務,且有兩家分支機構者,其最低業務員人數為何?(A)九人 (B)十人 (C)十一人 (D)十二人
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22. 兼營期貨結算機構業務之公司制期貨交易所,其最低實收資本額,下列何者正確?(A)10 億元 (B)20 億元 (C)15 億元 (D)25 億元
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23. 依我國期貨交易法,會員制期貨交易所之會員違反誠實信用,足致他人受損害時,期貨交易所得採取何種措施?甲.課以違約金;乙.警告;丙.停止或限制其在期貨交易所為交易;丁.情節重大者得以除名(A)僅甲
24. 期貨結算機構替結算會員進行結算工作時,向結算會員所收取之保證金,應如何處理?甲.必須與自有資產分離存放;乙.可與自有資產合併存放;丙.自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項合併存放;丁.自營結算
25. 依我國期貨交易法之規定,結算會員之資格,由以下何者決定?(A)期貨業商業同業公會訂定,報請目的事業主管機關核定(B)期貨結算機構會同期貨交易所共同訂定(C)主管機關訂定(D)期貨結算機構訂定,
26. 下列有關期貨業務員之行為,何者符合期貨交易法規之規定?(A)利用期貨業務員配偶或未成年子女名義,為交易人從事期貨交易(B)依交易人書面委託書指示,由其配偶為代理人代理下單(C)期貨業務員於自己
27. 下列敘述,何者不正確?(A)期貨商應按期貨交易所規定之方式收取保證金,不得依客戶之信用狀況另加收保證金(B)期貨商對客戶保證金專戶內之存款,不得挪用為其他客戶之用(C)期貨交易盈餘金額,應存入
28. 下列何者非為期貨信託事業首次募集期貨信託基金應符合之規定?(A)不一定須向不特定人募集(B)對不特定人募集者應為國內募集投資於國內之期貨信託基金(C)對不特定人募集者,其最低成立金額為新臺幣五
29. 陳先生想擔任期貨顧問事業從事提供期貨交易研究分析意見之經理人,目前陳先生已取得期貨商業務員資格,依期貨顧問事業管理規則規定,尚須在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作多少年以上才符合資格?(A
30. 依我國期貨交易法之規定,最重法定刑處七年有期徒刑之行為,不包含下列那些情事?甲.期貨交易所監察人,對於職務上之行為,要求期約或收受不正利益者;乙.期貨商有對作之行為;丙.期貨商有詐欺之行為;丁
31. 有關期貨經理事業申報業務及財務資料之規定,下列敘述何者錯誤?(A)每半會計年度終了後二個月內,申報半年度財務報告(B)每會計年度終了後三個月內,申報年度財務報告(C)每月十日以前,申報上月份經
32. 下列何者得登記為期貨顧問事業之業務員?(A)最近三年內在金融機構使用票據有退票紀錄者(B)受期貨交易法解除職務處分未滿五年者(C)違反證交法,經受刑之宣告且執行完畢未滿五年者(D)參加在職訓練
33. 非由他業兼營之期貨信託事業經核發營業執照後,應於何限期內申請募集期貨信託基金,否則將廢止其營業許可?(A)一個月內 (B)三個月內 (C)六個月內 (D)二年內
34. 證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務之規定,下列何者不正確?(A)應自主管機關許可之日起三個月內向主管機關申請核發許可證照(B)未於期限內申請核發許可證照者,廢止其分支機構經營期貨輔助業務
35. 有關期貨信託基金追加募集之規定,何者有誤?(A)對不特定人募集之期貨信託基金符合一定條件得辦理追加募集(B)申請書件應送由同業公會審查轉報主管機關申請核准(C)自開放買回之日起至申請送件日屆滿
36. 某甲未經主管機關之許可私自經營期貨交易輔助業務,並為期貨經紀商招攬客戶再轉單給期貨經紀商,依我國期貨交易法之規定,該行為是否違反規定?若是,其罰則為何?(A)是,並可處七年以下有期徒刑,得併科
37. 下列敘述何者不正確?(A)期貨商之營業保證金,應以現金、政府債券或金融債券繳存(B)期貨經紀商無分支機構者,應於辦理公司登記後,向主管機關指定之金融機構繳存新臺幣五千萬元營業保證金(C)期貨自
38. 依期貨商管理規則之規定,有關期貨商內部稽核之下列敘述,何者為正確?(A)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合期貨交易法令之規定(B)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合其內部控制制度之
39. 初任與離職二年再任期貨商之業務員者,應於執行業務前多少時間內參加職前訓練?(A)三個月內 (B)六個月內 (C)一年內 (D)一個月內
40. 期貨經紀商之業務員有下列何種情事時,期貨經紀商應依期貨商管理規則之規定,向主管機關辦理申報?(A)有違反期貨交易法或主管機關依照該法所發布命令之行為(B)有因業務上關係與客戶發生刑事訴訟之情事
41. 期貨商曾受主管機關依期貨交易法命令撤銷部分營業許可者,原則上必須滿多久以上,才能申請增加業務種類?(A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
42. 主管機關對於違反期貨交易法之期貨業者,所為之處分下列何者為非?(A)可予警告 (B)撤銷或廢止營業許可(C)可予撤換其負責人或其他有關人員 (D)可予命令為停止一年以內全部或一部之營業
43. 期貨商或其他任何人,未依公開競價方式或期貨交易所規定鉅額交易方式,而以直接或間接方式相互配合所為期貨交易之行為,稱為?(A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)擅為交易相對人 (D)配合交易
44. 依我國期貨交易法之規定,主管機關為維護公益或市場秩序所得採取之措施,下列何者錯誤?(A)得命令期貨交易所提出業務報告資料(B)發現有違反法令之重大嫌疑者,並得封存或調取其有關證件(C)主管機關
45. 外國證券商或金融機構僅申請兼營國內股價指數期貨契約經紀業務者,應指撥多少專用營運資金?(A)新臺幣三億元 (B)新臺幣二億元 (C)新臺幣一億元 (D)新臺幣五千萬元
46. 依我國期貨交易法有關仲裁之規定,下列何者正確?(A)期貨交易所與期貨商間採強制仲裁 (B)期貨商與期貨交易人間採約定仲裁(C)期貨交易所可辦理仲裁 (D)期貨商間採強制仲裁
47. 2010 年日本東京工業品交易所與下列哪個交易所共同設立排放權交易所股份有限公司籌備處?(A)東京證券交易所 (B)東京穀物商品交易所 (C)東京金融交易所 (D)大阪交易所