問題詳情
55.為符合「適當性(Suitability)原則」，針對財富管理個人類型客戶應審視之事項，下列何者非屬之？
(A)投資目標及期間
(B)年齡狀況
(C)教育狀況
(D)財務狀況
參考答案
答案：C
難度：簡單0.782748
統計：A(36),B(23),C(245),D(9),E(0)
用户評論
【何老師】評論
身為一個金融從業人員，我想說這題其實有問題，實務上如果真的發生交易糾紛，客戶真的會用他教育程度低作為理由去客訴你，客訴還成立，而這個客戶有高職學歷高中職學歷到底算不算教育程度低，大家自有公評，我想說的是雖然考試有標準答案，實務上卻不可不慎，本人曾深受其害，共勉之